某某省某某市某某社县某某园区路网建设工程（PPP）项目财政承受能力论证

　某某县漳源大道北延及工业园区路网建设工程项目采用

　PPP 模式

　财政承受力论证报告

　某某

　二０一七年一月十日

　目

　录

　第一章 项目概况 ...........................................1 一、项目情况 ........................................1 （一）项目背景 ......................................1 （二）项目建设的必要性 ..............................1 二、采用 PPP 模式的依据 ................................ 26 （一）项目采用 PPP 模式的必要性 ..................... 26 （二）项目采用 PPP 模式运作的可行性 ................. 27 （三）项目采用 PPP 模式的意义 ....................... 27 第二章 财政承受能力论证说明 .............................. 28 一、财政承受能力论证概述 .............................. 28 二、财政承受能力论证的意义 ............................ 29 三、财政承受能力论证构成要素 .......................... 29 第三章 财政承受力论证依据 ................................ 32 一、股权投资 .......................................... 32 二、运营补贴 .......................................... 32 三、风险分配框架 ...................................... 33 （一）风险分配基本原则 ............................. 33 （二）项目分析分配流程 ............................. 34 （三）风险分配方案 ................................. 35 （四）配套投入 ..................................... 37 1

　第四章 本项目支出测算 .................................... 37 一、各项支出 .......................................... 37 （一）股权投资支出 ................................. 37 （二）运营补贴 ..................................... 38 （三）政府风险承担支出 ............................. 41 （四）政府配套责任 ................................. 42 二、政府付费 .......................................... 42 第五章 财政承受力论证 .................................... 43 一、财政支出能力评估 .................................. 43 二、行业和领域平衡性评估 .............................. 44 第六章 论证结论 .......................................... 44

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　第一章

　项目概况

　一、项目情况

　（一）项目背景

　随着某某县产业结构调整和经济转型的深入，某某县 “十三五”期间，将紧紧围绕发展方式转变和结构调整为主线，以发展新兴产业和低碳经济为重点，大力实施“一带、四区、四基地”发展战略，建设十大转型标杆项目， 打造特色工业基地、新兴支柱产业、优势产业集群，推进新型工业化进程，提升工业经济整体实力。南环街所在区域为煤化工循环经济产业区，即立足化工园区二个规划产业区，以现有的化工产业为基础，依托某某化工股份有限公司、山西东方红制漆有限公司等龙头企业，重点发展精细化工产业，形成煤—氯碱—氯系列产品—PVC 型材—废渣综合利用循环经济产业链，打造全省最具活力的煤电化、精细化工产业基地。

　（二）项目建设的必要性

　1、完善某某县煤化工循环经济产业区的基础设施建设，加快某某县经济发展方式转变和经济结构调整。

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　根据《某某县工业经济发展“十三五”规划（征求意见稿），“十三五”期间，某某县将以十八届三中、四中全会精神为指导，以全省提出的“六大发展”为引领，以产业结构调整和转型发展为主线，以项目建设为抓手，平台优化和技术进步为动力，深入推进“一带、四区、四基地”发展战略，积极培育特色工业基地、新兴支柱产业、优势产业集群，加快推进新型工业化进程，实现工业产业转型升级，全面提高县域工业经济综合实力。到 2020 年， 全县工业总值达到 70 亿元左右，年均增长 15％，规模龙头企业增长一倍；新型产业投资增速平均保持在 40%以上， 固体废弃物利用率平均达到 49%以上；地区 GDP 综合能耗控制在 2.3 吨标准煤以内，重点工业品产品单耗控制在限额以内。“十三五”期间，某某县将紧紧围绕发展方式转变和结构调整为主线，以发展新兴产业和低碳经济为重点，大力实施“一带、四区、四基地”发展战略，建设十大转型标杆项目，打造特色工业基地、新兴支柱产业、优势产业集群，推进新型工业化进程，提升工业经济整体实力。“一带”：即以浊漳河为中心，大力发展浊漳河沿岸经济带，推动县域工业经济高度集中、集群和集约发展， 把浊漳河沿岸建设成工业新型化水平最高、增长活力最强、可持续发展后劲最优的经济带；“四区”：即县城南浊漳河东岸煤化工循环经济产业区、城北现代医药及包装

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　产业区、邓峪以南新能源经济产业区和绿色食品加工产业区。本项目位于县城南浊漳河东岸煤化工循环经济产业区，即立足化工园区二个规划产业区，以现有的化工产业 为基础，依托某某化工股份有限公司、山西东方红制漆有限公司等龙头企业，重点发展精细化工产业，形成煤—— 氯碱——氯系列产品——PVC 型材——废渣综合利用循环 经济产业链，打造全省最具活力的煤电化、精细化工产业 基地。到“十三五”期末，该板块完成投资 10 亿元，年 销售收入规模突破 50 亿元，利税达到 5 亿元。

　煤化工循环经济产业区北起新建路，南至南环路，西起滨河路，东至迎春路，其南北长约 3.4 公里，东西宽 1 公里，目前连接煤化工循环经济产业区的道路为滨河路、南建路和工业三街，滨河路位于浊漳河东岸，路线呈南北走向，其起点省道南太线和秦新街相连，经东升街、新建路和规划建设的工业二街后，终点位于规划建设的工业四街交叉口；建南路亦呈南北走向，其起点位于新建路，经过规划建设的工业一街、工业二街后，终点位于工业三街； 工业三街为东西走向，其起点位于建南路，终点位于滨河路。由此可见煤化工循环经济产业区路网尚未形成，仅有的滨河路、建南路为断头路，没有形成环路，以道路、管线等基础设施建设速度明显低于产业园区的建设推进速度，在一定程度上影响了某某化工厂、东方红制漆厂等现 一 3

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　有化工企业的车辆出行，影响了现有企业与外界的联系和交流，同时也制约了园区整体建设速度，影响了某某县转型发展和产业结构调整的速度。

　本项目施工后，同时建设滨河路南延和南环街道排工程，煤化工循环经济产业区的道路网主骨架基本形成，极 大地方便产业园区现有企业车辆出行，以道路为主的产业园区建设基础设施建设得到加强，在一定程度上，推动了产业园区的建设速度，对某某县转变发展方式，调整产业结构十分有益。

　2、完善某某县城南路网，缓解县城中心的交通压力， 减轻过往车辆对县城中心造成的污染，提高县城居民的生活品质。

　由于某某县城南路道路网尚未形成，仅有的滨河路、建南路为断头路，园区内现有车辆出行只能通过工业三街和新建路，大型货车基本上走工业三街，其他车辆基本上走新建路，由于交通压力过大，工业三街和新建路经常出现交通拥堵和阻车现象，交通事故也频繁发生，随着煤化工循环经济产业园区建设速度的加快交通拥堵和阻车现象将进一步加剧，严重影响了化工产业园区的建设进度和沿线居民的生产环境。

　本项目实施后，同时建成建南路南延段和南环路，形

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　成环路，以化工产业园区的道路网主骨架基本形成，县城的部分交通量势必向南部转移，整个县城道路网的交通量将进一步趋于均衡，有效地缓解了县城中部的交通压力， 特别是新建路的交通压力和车辆对县城中部造成的污染， 在一定程度上改善了县城中部居民的生活环境；进出园区的车辆可以通过滨河路、建南路和南环路到达园区的各个地点，极大地方便了园区内现有企业的车辆出行，解决了新建路由于太焦铁路立交桥下因积水而产生的交通堵塞的颈交通瓶颈问题，保障车辆睛雨通行， 本项目采用城市主干路设计速度速度为 40 公里/小时的技术标准，其实施后道路的使用品质和服务水平有了很大的提高，形成以南环路、滨河路和建南路为主骨架的县城南部道路网，完善了园区以道路、管线为主的基础设施建设，有效地推动了煤化工产业园区的建设速度，促进了某某县经济发展方式转变和经济结构调整。

　上述当地背景，是某某县市政公路建设项目采用 PPP 模式的主要背景。

　（三）项目本项目包括两大部分，漳源大道北延和工业园区路网建设。

　第一部分：

　 漳源大道北延（某某县高速公路北出口-S319 段改建工程项目）

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　项目概述 漳源大道北延（某某县高速公路北出口-S319 段改建工程项目）北起收费站沿线，南至漳源大道，道路全长 4038.0 米。道路规划红线宽 30 米（起点至幸福桥）/27 米（幸福桥至终点），起点至幸福桥段道路断面为两块板式，幸福桥至终点段道路断面为一块板式，单侧行车道均宽 10 米，双向 四车道，两侧人行道宽 3.5 米，按照城市主干路标准建设。根据建设单位要求本次建设内容主要为：行车道、路缘 石、人行道、挡墙、护坡、涵洞、雨水管道、雨水口、雨检 井、检查井、路灯、绿化等工程。

　投资估算：项目总投资 16121 万元（包括建设期利息 994 万元）

　项目背景 某某县地处太行山西麓，山西省中部偏东南，晋中市东南部。位于东经 112°38′—113°12′，北纬 36°51′— 37°24′。东与左权、和顺相连，西与祁县交界，南与武乡 毗邻，北与榆次、太谷接壤。武乡环抱东南、西南部，接界 99 公里，为最长县界。县城距晋中市区 78 公里、省会太原 市 115 公里、首都北京 599 公里。距左权县城 44 公里、距 和顺县城 112 公里、距武乡县城 30 公里、祁县县城 105 公 里、太谷县城 78 公里。县境南北长 54.7 公里，东西宽 34 公里，县界全长 261 公里，总面积 1699 平方公里，占山西

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　省总面积的 1.1%，占晋中市总面积的 10%。

　本项目起点位于太长高速某某北出入口收费站沿线，与 S102 平交后向东上跨浊漳河后，向南下穿和汾高速公路，利用既有郭榆线向南展线，经幸福桥东桥头后利用 S319 继续 向南沿浊漳河布线，与太新西街平交，终点位于漳源大道上， 距太新西街交汇口处南 100m。路线全长 4.038 公里。

　本项目与太长高速、漳源大道衔接，与既有省道 S102、省道 S319、幸福桥和太新西街平面交叉。可见，本项目与项目区内现有公路网可以较好的连接，在线型布设时充分考虑区域经济和现有公路及路网布局，完善优化了公路网，同时也促进沿线经济和交通运输的发展，为居民出行提供便利。

　项目建设必要性服务对象 本项目位于某某县县城北部，是城市道路系统规划中重要的“一纵”，是连接县城北部片区特别是与高速、省道的 重要通道。本道路的建设旨在于强化县城北部区域路网的通行能力，以满足人民群众日益增长的出行需求。

　现有道路已破旧不堪，坑槽、沉陷等路基路面问题严重影响周边居民及道路使用者的行车舒适性，本项目建成后完全能达到其在路网规划所赋予的功能任务，能够起到优化路网、提升行车舒适性的作用，更加有效、合理地利用能源， 提高能源利用效率和经济效益，满足人民生活需要和社会经

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　济的发展需求。

　经济发展对道路交通的要求 随着城市化水平的不断提高，某某县在努力形成一个能促进经济繁荣的良好城市格局和空间发展态势的同时，城市经济发展对加强人居环境的开发建设提出了更高的要求。

　良好的居住环境离不开道路等市政基础设施的建设。城市基础设施的建设将直接服务于经济建设。随着经济持续发展，环境在经济发展中的地位越来越突出和重要，经济竞争一定程度上即是发展环境的竞争，良好的城市氛围，便捷快速的城市交通将为某某县提供最基本的经济建设平台。不断加快基础设施建设，改善投资环境，改善生活人居环境，营造良好的、更富吸引力、更具竞争力的发展环境，是加快经 济社会发展的重要一环。

　本项目主要满足过境车辆的要求，同时作为浊漳河生态景观带的展示平台，故规划设计将本项目定位为城市主干路。

　本项目的建设实施很有必要，同时，该道路的实施也能起到完善该区域基础设施配套，聚集人气服务百姓的作用。

　第二部分：

　 工业园区路网建设，包括三个子项目：某某县滨河路南延路道排工程项目；建南路南延路道排工程项目；南外环街 道排工程项目。

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　某某县滨河路南延路道排工程项目项目背景 某某县滨河路南延道排工程位于某某县城南部，浊漳河东岸，路线呈南北走向，起点位于规划建设的工业三街与滨河路交叉口北，与现状滨河路终点相接，终点位于南环街与滨河路南延段交叉口南，路线全长 0.7 公里，在某某县县道路网规划中为主干路，与滨河路一起将规划建设的工业一街、工业二街、工业三街、工业四街以及新建路、南环街连 接起来，与建南路、迎春路一起组成某某县城南部道路网主骨架，为某某县煤化工循环经济产业园区服务。

　随着某某县产业结构调整和经济转型的深入，某某县 “十三五”期间，将紧紧围绕发展方式转变和结构调整为主线，以发展新兴产业和低碳经济为重点，大力实施“一带、四区、四基地”发展战略，建设十大转型标杆项目，打造特色工业基地、新兴支柱产业、优势产业集群，推进新型工业化进程，提升工业经济整体实力。南环路所在区域为煤化工循环经济产业区，即立足化工园区二个规划产业区，以现有的化工产业为基础，依托某某化工股份有限公司、山西东方红制漆有限公司等龙头企业，重点发展精细化工产业，形成煤——氯碱——氯系列产品——PVC 型材——废渣综合利用循环经济产业链，打造全省最具活力的煤电化、精细化工产业基地。到“十三五”期末，该板块完成投资 10 亿元，年

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　销售收入规模突破 50 亿元，利税达到 5 亿元。为了推动煤化工循环经济产业园区的发展，某某县人民政府决定完善以道路、管网为主的工业园区基础设施建设，修建南外环路、滨河路南延和建南路南延等道路，山西协力城建技术咨询有限公司承担了某某县滨河路南延道排工程可行性研究报告的编制工作。

　建设必要性 1、完善某某县煤化工循环经济产业区的基础设施建设， 加快某某县经济发展方式转变和经济结构调整。

　根据《某某县工业经济发展“十三五”规划（征求意见稿），“十三五”期间，某某县将以十八届三中、四中全会精神为指导，以全省提出的“六大发展”为引领，以产业结构调整和转型发展为主线，以项目建设为抓手，平台优化和技术进步为动力，深入推进“一带、四区、四基地”发展战略，积极培育特色工业基地、新兴支柱产业、优势产业集群， 加快推进新型工业化进程，实现工业产业转型升级，全面提高县域工业经济综合实力。到 2020 年，全县工业总值达到 70 亿元左右，年均增长 15％，规模龙头企业增长一倍；新型产业投资增速平均保持在 40%以上，固体废弃物利用率平均达到 49%以上；地区 GDP 综合能耗控制在 2.3 吨标准煤以内，重点工业品产品单耗控制在限额以内。“十三五”期间， 某某县将紧紧围绕发展方式转变和结构调整为主线，以发展

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　新兴产业和低碳经济为重点，大力实施“一带、四区、四基地”发展战略，建设十大转型标杆项目，打造特色工业基地、新兴支柱产业、优势产业集群，推进新型工业化进程，提升工业经济整体实力。“一带”：即以浊漳河为中心，大力发展浊漳河沿岸经济带，推动县域工业经济高度集中、集群和集约发展，把浊漳河沿岸建设成工业新型化水平最高、增长活力最强、可持续发展后劲最优的经济带；“四区”：即县城南浊漳河东岸煤化工循环经济产业区、城北现代医药及包装产业区、邓峪以南新能源经济产业区和绿色食品加工产业区。本项目位于县城南浊漳河东岸煤化工循环经济产业区， 即立足化工园区二个规划产业区，以现有的化工产业为基础，依托某某化工股份有限公司、山西东方红制漆有限公司等龙头企业，重点发展精细化工产业，形成煤——氯碱—— 氯系列产品——PVC 型材——废渣综合利用循环经济产业链，打造全省最具活力的煤电化、精细化工产业基地。到“十三五”期末，该板块完成投资 10 亿元，年销售收入规模突 破 50 亿元，利税达到 5 亿元。

　煤化工循环经济产业区北起新建路，南至南环路，西起滨河路，东至迎春路，其南北长约 3.4 公里，东西宽 1 公里， 目前连接煤化工循环经济产业区的道路为滨河路、南建路和工业三街，滨河路位于浊漳河东岸，路线呈南北走向，其起点省道南太线和秦新街相连，经东升街、新建路和规划建设

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　的工业二街后，终点位于规划建设的工业四街交叉口；建南路亦呈南北走向，其起点位于新建路，经过规划建设的工业一街、工业二街后，终点位于工业三街；工业三街为东西走向，其起点位于建南路，终点位于滨河路。由此可见煤化工循环经济产业区路网尚未形成，仅有的滨河路、建南路为断头路，没有形成环路，以道路、管线等基础设施建设速度明显低于产业园区的建设推进速度，在一定程度上影响了某某化工厂、东方红制漆厂等现有化工企业的车辆出行，影响了现有企业与外界的联系和交流，同时也制约了园区整体建设速度，影响了某某县转型发展和产业结构调整的速度。

　本项目施工后，同时建设滨河路南延和南环街道排工程，煤化工循环经济产业区的道路网主骨架基本形成，极大地方便产业园区现有企业车辆出行，以道路为主的产业园区建设基础设施建设得到加强，在一定程度上，推动了产业园区的建设速度，对某某县转变发展方式，调整产业结构十分有益。

　2、完善某某县城南路网，缓解县城中心的交通压力， 减轻过往车辆对县城中心造成的污染，提高县城居民的生活品质。

　由于某某县城南路道路网尚未形成，仅有的滨河路、建南路为断头路，园区内现有车辆出行只能通过工业三街和新建路，大型货车基本上走工业三街，其他车辆基本上走新建

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　路，由于交通压力过大，工业三街和新建路经常出现交通拥堵和阻车现象，交通事故也频繁发生，随着煤化工循环经济产业园区建设速度的加快交通拥堵和阻车现象将进一步加剧，严重影响了化工产业园区的建设进度和沿线居民的生产环境。

　本项目实施后，同时建成建南路南延段和南环路，形成环路，以化工产业园区的道路网主骨架基本形成，县城的部分交通量势必向南部转移，整个县城道路网的交通量将进一步趋于均衡，有效地缓解了县城中部的交通压力，特别是新建路的交通压力和车辆对县城中部造成的污染，在一定程度上改善了县城中部居民的生活环境；进出园区的车辆可以通过滨河路、建南路和南环路到达园区的各个地点，极大地方便了园区内现有企业的车辆出行，解决了新建路由于太焦铁路立交桥下因积水而产生的交通堵塞的颈交通瓶颈问题，保障车辆睛雨通行， 本项目采用城市主干路设计速度速度为 40 公里/小时的技术标准，其实施后道路的使用品质和服务水平有了很大的提高，形成以南环路、滨河路和建南路为主骨架的县城南部道路网，完善了园区以道路、管线为主的基础设施建设，有效地推动了煤化工产业园区的建设速度，促进了某某县经济发展方式转变和经济结构调整。

　可研编制单位：山西协力城建技术咨询有限公司

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　项目编号：2016ZX-2-102 项目投资估算：1995 万元（包括建设期利息 123 万元）

　某某县滨河路南延道排工程投资估算总金额为 1872.07 万元，其中：建设工程费 1287.00 万元，其他费用 446.41 万元，工程预备费 138.67 万，建设期利息 123 万元。

　项目建设地址：某某县滨河路南延道排道排工程位于某某县县城南部，浊漳河东岸。路线全长 0.7 公里，路线起点位于规划建设的工业四街与滨河路交叉口北，与滨河路现状道路终点相接，其桩号为 K0+000，终点位于某某县南环街与滨河路南延段交叉口南，其桩号为 K0+700。

　项目建设规模：某某县漳河路南延道排工程路线全长 0.7 公里，道路红线宽度为 27 米。

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　建南路南延路道排工程项目项目背景 某某县建南路南延道排工程位于某某县城南部，滨河路与迎春路之间，路线呈南北走向，起点位于规划建设的工业三街与建南路交叉口，与建南路相接，终点位于污水处理厂东侧南环街交叉口，与正在进行前期工作的南环街相接，路线全长 1.395405 公里，在某某县县道路网规划中为次干路， 与建南路一起将规划建设的工业一街、工业二街、工业三街、工业四街以及新建路、南环街连接起来，与滨河路、迎春路一起组成某某县城南部道路网主骨架，为某某县煤化工循环

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　经济产业园区服务。

　随着某某县产业结构调整和经济转型的深入，某某县“十三五”期间，将紧紧围绕发展方式转变和结构调整为主线，以发展新兴产业和低碳经济为重点，大力实施“一带、四区、四基地”发展战略，建设十大转型标杆项目，打造特色工业基地、新兴支柱产业、优势产业集群，推进新型工业化进程，提升工业经济整体实力。南环路所在区域为煤化工循环经济产业区，即立足化工园区二个规划产业区，以现有的化工产业为基础，依托某某化工股份有限公司、山西东方红制漆有限公司等龙头企业，重点发展精细化工产业，形成煤——氯碱——氯系列产品——PVC 型材——废渣综合利用循环经济产业链，打造全省最具活力的煤电化、精细化工产业基地。到“十三五”期末，该板块完成投资 10 亿元，年 销售收入规模突破 50 亿元，利税达到 5 亿元。为了推动煤化工循环经济产业园区的发展，某某县人民政府决定完善以道路、管网为主的工业园区基础设施建设，修建南外环路、滨河路南延和建南路南延等道路，山西协力城建技术咨询有限公司承担了某某县建南路南延道排工程可行性研究报告的编制工作。

　某某县建南路南延道排工程位于某某县城南部，滨河路与迎春路之间，路线呈南北走向，起点位于规划建设的工业三街与建南路交叉口，与建南路相接，其桩号为 K0+000，终

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　点位于污水处理厂东侧南环街交叉口，与正在进行前期工作的南环街相接，其桩号为 K1+395.405,路线全长 1.395405 公里，道路红线宽度为 20 米。在某某县县道路网规划中为次干路，与建南路一起将规划建设的工业一街、工业二街、工 业三街、工业四街以及新建路、南环街连接起来，与滨河路、 迎春路一起组成某某县城南部道路网主骨架，为某某县煤化工循环经济产业园区服务。

　建设必要性 1、完善某某县煤化工循环经济产业区的基础设施建设， 加快某某县经济发展方式转变和经济结构调整。

　根据《某某县工业经济发展“十三五”规划（征求意见稿），“十三五”期间，某某县将以十八届三中、四中全会精神为指导，以全省提出的“六大发展”为引领，以产业结构调整和转型发展为主线，以项目建设为抓手，平台优化和技术进步为动力，深入推进“一带、四区、四基地”发展战略，积极培育特色工业基地、新兴支柱产业、优势产业集群， 加快推进新型工业化进程，实现工业产业转型升级，全面提高县域工业经济综合实力。到 2020 年，全县工业总值达到 70 亿元左右，年均增长 15％，规模龙头企业增长一倍；新型产业投资增速平均保持在 40%以上，固体废弃物利用率平均达到 49%以上；地区 GDP 综合能耗控制在 2.3 吨标准煤以内，重点工业品产品单耗控制在限额以内。“十三五”期间，

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　某某县将紧紧围绕发展方式转变和结构调整为主线，以发展新兴产业和低碳经济为重点，大力实施“一带、四区、四基地”发展战略，建设十大转型标杆项目，打造特色工业基地、新兴支柱产业、优势产业集群，推进新型工业化进程，提升工业经济整体实力。“一带”：即以浊漳河为中心，大力发展浊漳河沿岸经济带，推动县域工业经济高度集中、集群和集约发展，把浊漳河沿岸建设成工业新型化水平最高、增长活力最强、可持续发展后劲最优的经济带；“四区”：即县城南浊漳河东岸煤化工循环经济产业区、城北现代医药及包装产业区、邓峪以南新能源经济产业区和绿色食品加工产业区。本项目位于县城南浊漳河东岸煤化工循环经济产业区， 即立足化工园区二个规划产业区，以现有的化工产业为基础，依托某某化工股份有限公司、山西东方红制漆有限公司等龙头企业，重点发展精细化工产业，形成煤——氯碱—— 氯系列产品——PVC 型材——废渣综合利用循环经济产业链，打造全省最具活力的煤电化、精细化工产业基地。到“十三五”期末，该板块完成投资 10 亿元，年销售收入规模突 破 50 亿元，利税达到 5 亿元。

　煤化工循环经济产业区北起新建路，南至南环路，西起滨河路，东至迎春路，其南北长约 3.4 公里，东西宽 1 公里， 目前连接煤化工循环经济产业区的道路为滨河路、南建路和工业三街，滨河路位于浊漳河东岸，路线呈南北走向，其起

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　点省道南太线和秦新街相连，经东升街、新建路和规划建设的工业二街后，终点位于规划建设的工业四街交叉口；建南路亦呈南北走向，其起点位于新建路，经过规划建设的工业一街、工业二街后，终点位于工业三街；工业三街为东西走向，其起点位于建南路，终点位于滨河路。由此可见煤化工循环经济产业区路网尚未形成，仅有的滨河路、建南路为断头路，没有形成环路，以道路、管线等基础设施建设速度明显低于产业园区的建设推进速度，在一定程度上影响了某某化工厂、东方红制漆厂等现有化工企业的车辆出行，影响了现有企业与外界的联系和交流，同时也制约了园区整体建设速度，影响了某某县转型发展和产业结构调整的速度。

　本项目施工后，同时建设滨河路南延和南环街道排工程，煤化工循环经济产业区的道路网主骨架基本形成，极大地方便产业园区现有企业车辆出行，以道路为主的产业园区建设基础设施建设得到加强，在一定程度上，推动了产业园区的建设速度，对某某县转变发展方式，调整产业结构十分有益。

　2、完善某某县城南路网，缓解县城中心的交通压力， 减轻过往车辆对县城中心造成的污染，提高县城居民的生活品质。

　由于某某县城南路道路网尚未形成，仅有的滨河路、建南路为断头路，园区内现有车辆出行只能通过工业三街和新

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　建路，大型货车基本上走工业三街，其他车辆基本上走新建路，由于交通压力过大，工业三街和新建路经常出现交通拥堵和阻车现象，交通事故也频繁发生，随着煤化工循环经济产业园区建设速度的加快交通拥堵和阻车现象将进一步加剧，严重影响了化工产业园区的建设进度和沿线居民的生产环境。

　本项目实施后，同时建成滨河路南延段和南环路，形成环路，以化工产业园区的道路网主骨架基本形成，县城的部分交通量势必向南部转移，整个县城道路网的交通量将进一步趋于均衡，有效地缓解了县城中部的交通压力，特别是新建路的交通压力和车辆对县城中部造成的污染，在一定程度上改善了县城中部居民的生活环境；进出园区的车辆可以通过滨河路、建南路和南环路到达园区的各个地点，极大地方便了园区内现有企业的车辆出行，解决了新建路由于太焦铁路立交桥下因积水而产生的交通堵塞的颈交通瓶颈问题，保障车辆睛雨通行， 本项目采用城市次干路设计速度速度为 30 公里/小时的技术标准，其实施后道路的使用品质和服务水平有了很大的提高，形成以南环路、滨河路和建南路为主骨架的县城南部道路网，完善了园区以道路、管线为主的基础设施建设，有效地推动了煤化工产业园区的建设速度，促进了某某县经济发展方式转变和经济结构调整。

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　可研编制单位及编号：2016ZX-2-101 项目建设地址：

　某某县建南路南延道排道排工程位于某某县县城南部， 滨河路与迎春路之间。路线全长 1.395405 公里，路线起点位于某某县工业三街与建南路交叉口，与建南路相接，其桩号为 K0+000，终点位于某某县污水处理厂东侧，与正在进行前期工作的某某县南环街相接，其桩号为 K1+395.405。

　项目建设规模：

　某某县建南路南延道排工程路线全长 1.395405 公里， 道路红线宽度为 20 米。

　项目总投资：2465 万元（包括建设期利息 152 万元）

　某某县建南路南延道排工程投资估算总金额为 2312.78 万元，其中：建设工程费 1802.58 万元，其他费用 338.88 万元，工程预备费 171.32 万元。建设期利息 152 万元南环街道排工程 项目背景 某某县南环街位于某某县城南部，污水处理厂南，路线 呈东西走向，起点与规划建设的迎春路南延段（现状道路为县道榆洪线）相接，终点与滨河路南延段相连，路线全长 927.17 米，在某某县县道路网规划中为主干路，主要将滨河路、建南路和迎春路南延段连接线起来，构成某某县城南路道路网的主干架，为某某县工业园区服务。

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　随着某某县产业结构调整和经济转型的深入，某某县“十三五”期间，将紧紧围绕发展方式转变和结构调整为主线，以发展新兴产业和低碳经济为重点，大力实施“一带、四区、四基地”发展战略，建设十大转型标杆项目，打造特色工业基地、新兴支柱产业、优势产业集群，推进新型工业化进程，提升工业经济整体实力。南环街所在区域为煤化工循环经济产业区，即立足化工园区二个规划产业区，以现有的化工产业为基础，依托某某化工股份有限公司、山西东方红制漆有限公司等龙头企业，重点发展精细化工产业，形成煤—氯碱—氯系列产品—PVC 型材—废渣综合利用循环经济产业链，打造全省最具活力的煤电化、精细化工产业基地。到“十三五”期末，该板块完成投资 10 亿元，年销售收入 规模突破 50 亿元，利税达到 5 亿元。为了推动煤化工循环经济产业园区的发展，某某县人民政府决定完善以道路、管网为主的工业园区基础设施建设，修建南外环路、滨河路南 延和建南路南延等道路，山西协力城建技术咨询有限公司承担了某某县南环街道排可行性研究报告的编制工作。

　建设必要性 完善某某县煤化工循环经济产业区的基础设施建设，加快某某县经济发展方式转变和经济结构调整。

　根据《某某县工业经济发展“十三五”规划（征求意见 稿），“十三五”期间，某某县将以十八届三中、四中全会

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　精神为指导，以全省提出的“六大发展”为引领，以产业结构调整和转型发展为主线，以项目建设为抓手，平台优化和技术进步为动力，深入推进“一带、四区、四基地”发展战略，积极培育特色工业基地、新兴支柱产业、优势产业集群， 加快推进新型工业化进程，实现工业产业转型升级，全面提高县域工业经济综合实力。到 2020 年，全县工业总值达到 70 亿元左右，年均增长 15％，规模龙头企业增长一倍；新型产业投资增速平均保持在 40%以上，固体废弃物利用率平均达到 49%以上；地区 GDP 综合能耗控制在 2.3 吨标准煤以内，重点工业品产品单耗控制在限额以内。“十三五”期间， 某某县将紧紧围绕发展方式转变和结构调整为主线，以发展新兴产业和低碳经济为重点，大力实施“一带、四区、四基地”发展战略，建设十大转型标杆项目，打造特色工业基地、新兴支柱产业、优势产业集群，推进新型工业化进程，提升工业经济整体实力。“一带”：即以浊漳河为中心，大力发展浊漳河沿岸经济带，推动县域工业经济高度集中、集群和集约发展，把浊漳河沿岸建设成工业新型化水平最高、增长活力最强、可持续发展后劲最优的经济带；“四区”：即县城南浊漳河东岸煤化工循环经济产业区、城北现代医药及包装产业区、邓峪以南新能源经济产业区和绿色食品加工产业区。本项目位于县城南浊漳河东岸煤化工循环经济产业区， 即立足化工园区二个规划产业区，以现有的化工产业为基

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　础，依托某某化工股份有限公司、山西东方红制漆有限公司等龙头企业，重点发展精细化工产业，形成煤—氯碱—氯系列产品—PVC 型材—废渣综合利用循环经济产业链，打造全省最具活力的煤电化、精细化工产业基地。到“十三五”期末，该板块完成投资 10 亿元，年销售收入规模突破 50 亿元， 利税达到 5 亿元。

　煤化工循环经济产业区北起新建路，南至南环街，西起滨河路，东至迎春路，其南北长约 3.4 公里，东西宽 1 公里， 目前连接煤化工循环经济产业区的道路为滨河路、南建路和工业三街，滨河路位于浊漳河东岸，路线呈南北走向，其起点省道南太线和秦新街相连，经东升街、新建路和规划建设的工业二街后，终点位于规划建设的工业四街交叉口；建南路亦呈南北走向，其起点位于新建路，经过规划建设的工业一街、工业二街后，终点位于工业三街；工业三街为东西走向，其起点位于建南路，终点位于滨河路。由此可见煤化工循环经济产业区路网尚未形成，仅有的滨河路、建南路为断头路，没有形成环路，以道路、管线等基础设施建设速度明显低于产业园区的建设推进速度，在一定程度上影响了某某化工厂、东方红制漆厂等现有化工企业的车辆出行，影响了现有企业与外界的联系和交流，同时也制约了园区整体建设速度，影响了某某县转型发展和产业结构调整的速度。

　本项目施工后，同时建设滨河路南延和建南路南延工

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　程，煤化工循环经济产业区的道路网主骨架基本形成，极大地方便产业园区现有企业车辆出行，以道路为主的产业园区建设基础设施建设得到加强，在一定程度上，推动了产业园区的建设速度，对某某县转变发展方式，调整产业结构十分有益。

　完善某某县城南路网，缓解县城中心的交通压力，减轻 过往车辆对县城中心造成的污染，提高县城居民的生活品质。

　由于某某县城南路道路网尚未形成，仅有的滨河路、建南路为断头路，园区内现有车辆出行只能通过工业三街和新建路，大型货车基本上走工业三街，其他车辆基本上走新建路，由于交通压力过大，工业三街和新建路经常出现交通拥堵和阻车现象，交通事故也频繁发生，随着煤化工循环经济产业园区建设速度的加快交通拥堵和阻车现象将进一步加剧，严重影响了化工产业园区的建设进度和沿线居民的生产环境。

　本项目实施后，同时建成滨河路南延段和建南路南延段，形成环路，以化工产业园区的道路网主骨架基本形成， 县城的部分交通量势必向南部转移，整个县城道路网的交通量将进一步趋于均衡，有效地缓解了县城中部的交通压力， 特别是新建路的交通压力和车辆对县城中部造成的污染，在一定程度上改善了县城中部居民的生活环境；进出园区的车

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　一 地址：北京市东城区建国门北大街 5 号 1125 室 电话：010-6510189 邮箱：gmppping@163.com

　辆可以通过滨河路、建南路和南环街到达园区的各个地点， 极大地方便了园区内现有企业的车辆出行，解决了新建路由于太焦铁路立交桥下因积水而产生的交通堵塞的颈交通瓶颈问题，保障车辆睛雨通行， 本项目采用城市主干路设计速度速度为 40 公里/小时的技术标准，其实施后道路的使用品质和服务水平有了很大的提高，形成以南环街、滨河路和建南路为主骨架的县城南部道路网，完善了园区以道路、管线为主的基础设施建设，有效地推动了煤化工产业园区的建设速度，促进了某某县经济发展方式转变和经济结构调整。

　可研编制单位：山西协力城建技术咨询有限公司项目编号：2016ZX-2-100 项目投资估算：3189 万元（包括建设期利息 197 万元）

　某某县南外环街道排工程投资估算总金额为 2992.30 万 元，其中：建设工程费 2162.77 万元，其他费用 607.88 万 元，工程预备费 221.65 万元，建设期利息 197 万元。

　项 目 名 称 ：某某县漳源大道北延及工业园区路网建设工程项目。

　项目实施主体：某某县住建局项目所属行业：市政用工程 项目所在地 ：某某县 项 目 性 质 ：新建，改建

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　建 筑 规 模 ：7.06 千米 总 投 资 额 ：2.3770 亿元人民币，（估算投资额，具体数额按政府评审通过的数额为准）。

　本项目建设合作期 15 年，其中，建设周期为 2 年，运 营期 13 年。

　二、采用

　PPP 模式的依据

　（一）项目采用

　PPP 模式的必要性

　1、中央政策的指引。党的十八届三中全会提出“积极发展混合所有制经济”，国有资本、非公有资本等交叉持股、 相互融合的混合所有制经济，是基本经济制度的重要实现形式，有利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞争力，有利于各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。在推进城市建设管理创新领域，允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营。

　2、某某院的相关规定。2014 年 10 月某某院正式发布了 《关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43 号文），该《意见》再次强调“剥离融资平台公司政府融资职能”，并且首次提出“融资平台公司不得新增政府债务”。面对地方城镇化建设对基础设施建设的需要与国家收紧地方政府债务规模之间的矛盾，该《意见》给出解决问题的办法是推广使用政府与社会资本合作模式，鼓励社会资本通过

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　特许经营等方式，参与城市基础设施等有一定收益的公益性事业投资和运营。

　3、当前财政资金不能完全满足建设需要。本项目属于公益性事业，通过引进社会投资人参与建设，政府无需在项目建设初期支付资金，通过在合作期限内给予补贴，可以平滑财政支出，缓解政府在短期内投资压力，加快建设步伐。

　4、提高建设，运营维护效率。在市场竞争机制下引入社会投资人，可以实现资源的优化配置，充分发挥社会投资人的专业分工优势，利用其先进技术和管理经验，提高建设、 运营维护的效率与质量。

　（二）项目采用

　PPP 模式运作的可行性

　政策环境比较成熟。国家出台了有关鼓励和允许社会资本参与城市基础设施建设和运营的政策。财政部、国家发改 委、住建部等中央部委也都发布了一系列 PPP 政策和指导意见，大力支持引入社会资本参与基础设施建设。

　（三）项目采用

　PPP 模式的意义

　1、推广运用政府和社会资本合作模式，是促进我县经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求。县政府通过政府和社会资本合作模式拓宽建设融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，有利于整合社会资源，盘活存量资

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　本，激发民间投资活力，拓展企业发展空间，提升经济增长 动力，促进经济结构调整和转型升级。

　2、推广运用政府和社会资本合作模式，是加快我县转变政府职能、提升政府治理能力的一次体制机制变革。规范 的政府和社会资本合作模式能够将县政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高服务的效率与质量。政府和社会资本合作模式要求平等参与、公开透明，政府和社会资本按照合同办事，有利于简政放权，更 好地实现政府职能转变，弘扬契约文化，体现现代国家治理 理念。

　3、推广运用政府和社会资本合作模式，是深化我县财税体制改革、构建现代财政制度的重要内容。根据财税体制改革要求，现代财政制度的重要内容之一是建立跨年度预算平衡机制、实行中期财政规划管理、编制完整体现政府资产负债状况的综合财务报告等。政府和社会资本合作模式的实质是政府购买服务，要求从以往单一年度的预算收支管理， 逐步转向强化中长期财政规划，这与深化财税体制改革的方向和目标高度一致。

　第二章

　财政承受能力论证说明一、财政承受能力论证概述 财政承受能力论证是指识别、测算 PPP 项目的各项财

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　政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出影响，为财政管理 PPP 项目提供依据。传统的政府采购模式在项目开始时，预算往往被低估，在项目真实成本出现前产生巨大的沉没成本，而 PPP 采购则要求投标人在项目开始前就估算出项目全生命周期成本。因此 PPP 有助于在合同达成之前发现项目的真实成本。

　因政府对 PPP 的支持形式不同，会形成不同类型的财政支出责任，主要分为直接支出责任和或有支出责任。直接支出责任的要求明确，只是支付的具体额度有时并不确定。直接财政责任包括：可行性缺口补贴，指政府出资支持具有经济可行性但不具有商业可行性的项目；政府付费，指政府依据项目所提供服务和资产定期支付费用。或有支出责任取决于不受政府控制的未来不确定事件，所以支付的发生、额度以及时间都难以预知。或有负债主要来自政府对一些风险因素的担保、比如：汇率、通胀、价格、流量方面的风险、 不可抗力、因终止而需要政府支付的补偿款、以及信用担保。

　二、财政承受能力论证的意义

　开展 PPP 项目财政承受能力论证，是政府履行合同义务的重要保障，有利于规范 PPP 项目财政支出管理，有序推进项目实施，有效防范和控制财政风险，实现 PPP 可持续发展。

　三、财政承受能力论证构成要素

　财政承受能力论证的主要构成要素包括：

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　1、明确财政承受能力论证流程，并将其纳入 PPP 项目准备与审批程序中（PPP 项目开发阶段）。财政承受能力论证主要包括责任识别、支出测算、能力评估和论证结论等， 其中责任识别又分为股权投资、运营补贴、风险承担、配套投入等。

　2、确保财政承受能力在 PPP 项目实施阶段得到充分监督管理（PPP 项目实施阶段）。从单个项目和全部项目等不同层面进行监管，在编制政府中长期预算时安排 PPP 项目支出责任，并根据需要将其作为政府常规财政报告的内容进行披露。

　财政承受能力论证框架如图 所示：

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　G& M 华 美 博 厚 资产管理（北京）有限责任公司

　HUAMEIB OHOU

　责任识别

　支出测算

　依据实施方案中

　 依据建砓成本，运营

　 依据...