管理体系建设管理标准

　 G

　Q/MMGS

　某 某 有 限 公 司 企 业 标 准 Q/MMGS

　G1661—2020

　 管理体系建设管理标准 2020 - 08-01 发布 2020 - 08-01 实施 某某有限公司

　发 布

　Q/MMGS

　G1661—2020 I 前

　言 本标准由某某有限公司综管中心企业管理部提出。

　本标准由某某有限公司综管中心企业管理部归口管理。

　本标准由某某有限公司综管中心企业管理部负责起草。

　本标准主要修订人：

　本标准为2020年*月份首次发布。

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　G1661—2020 1

　管理体系建设 管理 标准

　 1 1

　 范围

　本标准规范了对管理体系概念的认识和建立、实施管理体系的方法、标准、流程等要求。

　本标准适用于对管理体系基本概念的理解和规范对管理体系建设工作的管理。

　2 2 规范性 引用文件

　下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

　——GB/T19000 -2016

　质量管理体系 基础和术语； ——GB/T19001 -2016

　质量管理体系 要求； ——《质量手册》、《工作目标计划管理标准》、《环境保护管理标准》、《安全管理考核管理标准》、《信息化管理标准》、《全员改善及合理化建议管理标准》、《生产现场管理标准》、《机构设置及各部门职能》、《各岗位职责》、《质量方针质量目标管理程序》、《纠正和预防措施控制程序》。

　3

　术语和定义

　GB/T19000 -2016《质量管理体系 基础和术语》界定的下列术语和定义适用于本标准。

　3.1

　 体系：

　：“相互关联或相互作用的一组要素”（可以是一个组织或系统，在组织内可以有若干个不同的体系，如：质量、生产、环境、安全、成本、设备等管理体系）；

　任何一个组织体系均是有许多分/子过程集合而成的，过程是体系的最基本要素单元。

　3.2

　管理：“指挥和控制组织的协调的活动”（简称：指挥、控制、协调）； 对“管理”含义的理解：

　1）“管理可包括制定方针、目标，以及实现这些目标的过程”。

　2）

　“指挥”包括：策划、发号、司令、指导； 3）

　“控制”包括：把握、检查、监视、测量、考核； 4）

　“协调”包括：组织、调度、调配、变更等； 3.3

　管理体系：“组织建立方针和目标以及实现这些目标的过程的相互关联或相互作用的一组要素”。

　对“管理体系”含义的理解：

　1）

　管理体系可关注一个或多个领域（例如：质量管理体系、财务管理体系、环境管理体系等）。

　2）

　体系要素规定了组织结构、岗位职责、策划、运行、方针、惯例、规则、理念、目标，以及实现这些目标的过程。

　3）

　管理体系的范围可能包括整个组织、组织中可被明确识别的职能或可被明确识别的部门以及跨组织的单一职能或多个职能。

　4）

　）

　具体 建立 管理体系的 7 7 大要素包括：1 1 确定顾客的需求 ；2 2 确立方针和发展战略目标；3 3 确定组织结构、职责权限；4 确定过程/流程的顺序及相互作用；5 确定监视、测量分析的指标和运行准则方法；6 提供资源；7 确定防止不合格的措施并建立持续改进体系的过程； 3.4

　管理体系建设：策划、建立、实施运行、监视和不断持续改进、优化管理体系的活动。

　3.5

　优化 管理体系：按照过程方法和 PDCA 循环持续改进的要求，对管理体系的各项活动要素不断持续改进和流程再造，使体系运行过程达到现代信息化、精益型和快速高效化的活动过程。

　Q/MMGS

　G1661—2020 2 3.6

　管理体系的基础工作：通过推行全员全面工作目标管理、员工数字化绩效考核、信息化和标准化建设工作，以不断建立、健全质量管理体系的基础工作。

　3.7

　：

　目标：“ “要实现的结果”； GB/T19001 标准对目标的要求：

　1）

　公司的目标通常依据公司的方针确定，各部门的目标依据公司的目标分解展开确定； 2）

　在公司的各相关职能、层次上和过程中均应分别确定工作目标。

　3.8

　组织：

　“为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人”。

　3.9

　组织结构：“人员的职责、权限和相互关系的安排”； 3.10

　：

　过程：“ “利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的活动”。

　是 应区分“过程”和“流程”是 2 个不完全相同的概 念；“过程”是指该项工作所有相关的活动，即“过程”就是活动。而“流程”则是对活动过程进行各节点顺序展开描述的作业标准及方法； ； “过程”包括“流程”； “流程”是“过程”的展开。

　对“过程”含义的理解：

　1）过程有四大要素：输入、资源、活动、输出。将输入转化为输出的条件是资源；将输入转化为输出的过程是活动； 2）过程之间相互依存和接口，一个过程的输出可能构成下一个过程的输入称为过程链；上游过程应视后续过程为顾客，应确定需求；后续过程应视上游过程为供方，应提出要求； 3) 过程具有延展性，即：一个过程可能有多个输入或产生多个输出，又分为串联过程和并联过程，称之为过程网络； 4）过程网络构成了体系或一个组织（大过程包含多个分/子过程），体系是过程的集成；体系的运行是通过过程来实现，体系的目标是通过过程得以完成； 5）分为价值创造过程（产品实现过程）和支持过程（管理过程）； 6）过程的输出要满足过程的输入，要有增值或有效益有价值的过程； 7）要测量分析和持续改进过程，只要能满足输入要求时，过程越简捷越好；

　8）任何一项工作均可视为过程进行管理，这可以提高工作的明确性和有效性。

　9）不易或不能经济地确认其输出是否合格的过程，通常称之为“特殊过程”。

　3.11

　：

　过程方法：“ “系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用”。

　3.12

　：

　顾客：“能够或实际接受为其提供的，或按其要求提供的产品或服务的个人或组织”。

　示例：消费者、委托人、最终使用者、零售商、内部过程的产品或服务的接收人、受益者和采购方。

　在企业内分为内部顾客和外部顾客；广义顾客的概念是指本区域的下道工序或所涉及的管服对象也应称为顾客。

　4

　 职责

　4.1

　综 管中心 企业 管理部 及标准认证部

　负责全公司管理体系建设工作的归口管理。负责组织、指导帮助各部门按照 GB/T19001 标准和本公司管理体系文件（质量手册、程序文件、管理标准）的要求建立完善管理体系，负责指挥、控制、组织、协调、检查考核全公司各部门管理体系运行和持续改进的有效性。

　4.2

　 各 中心、 部门

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　G1661—2020 3 负责按照 GB/T19001-2016 标准和本管理标准的要求建立完善/优化本部门的管理体系，负责按照《质量手册》、程序文件和各项管理标准的要求，进行识别确定顾客及相关方的需求和期望、确定管理体系的范围、确定管理体系目标、组织结构、职责权限、识别和优化管理流程，配置资源、实施运行和持续改进管理体系。

　5

　 管理体系建立的 过程 方法和要求

　5.1

　确定顾客和其他相关方的需求和期望

　5.1.1

　识别 本区域的产品/ 服务、 顾客及 需求和期望。

　任何需要建立和优化管理体系的部门，首先要明确本区域的顾客及其提供给顾客的输出（产品或服务），应调查、识别并理解顾客的要求和期望，包括对产品的符合性、交货期、价格、可靠性等方面的要求及管理、服务等方面的要求；

　5.1.2

　与顾客 确定量化的指标 各部门应通过与顾客调查、识别、走访、探讨和沟通，供需双方就其期望和要求已转化为量化的指标，并达成书面的协议。通常这些量化的指标包括：计划达成率、交付合格率、成本、周期时间、准时率、应变能力、设备维护、现场 5S、环境及职业健康安全等指标。

　5.1.3

　顾客满意度测量。

　各部门应有计划、有系统的测量顾客的满意程度，评价本部门的工作及体系运行的有效性是否达到了预定的目标，及时发现潜在或可能存在的问题及改进的切入点，并采取相应的活动和措施，及时处理解决顾客的意见和抱怨，以实现不断持续改进和提升管理体系运行的有效性。

　5.2

　确定 本部门的 管理体系的范围

　各部门在综管中心的指导下负责确定本部门管理体系的边界和范围。在确定管理体系范围时应考虑：

　a) 与本部门相关的各种内部和外部因素、所提及的内、外部问题； b) 所识别的本部门相关方的要求及所提及的合规义务； c) 与本部门相关的公司的活动、产品和服务； d) 本部门的组织单元、职能和物理边界； e) 本部门实施控制与施加影响的权力和能力。

　5.3

　 确定 部门 工作目标、管理 目标

　5.3.1 综管中心负责组织各部门按照《工作目标计划管理标准》的要求和各部门工作职能，确定每个部门和公司的月度工作目标计划、年度综合工作目标计划、战略目标规划；

　5.3.2 各项工作目标计划的贯彻实施，具体按以下规定实施：

　1）工作目标计划按照《工作目标计划管理标准》的要求进行贯彻实施； 2）质量目标计划按照《质量方针质量目标管理程序》的要求进行贯彻实施； 3）成本目标按照《成本管理标准》的要求进行贯彻实施； 4）现场 5S 管理工作目标按照《生产现场管理标准》的要求进行贯彻实施； 5）改善创新工作目标按照《全员改善及合理化建议管理标准》《持续改进管理程序》的要求进行贯彻实施； 6）环境及职业健康安全目标按照《环境管理标准》和《职业健康安全管理标准》的要求进行贯彻实

　Q/MMGS

　G1661—2020 4 施；

　 以上具体有关控制要求按《工作目标计划管理标准》、《质量方针质量目标管理程序》执行。

　5.4

　确定组织结构、职责权限 5.4.1

　综合管理中心在征询各部门意见和内部沟通的基础之上，以书面形式规定公司的组织结构及各部门的职能和权限，报总经理批准后下发相关部门贯彻执行； 5.4.2

　各部门负责人在征询各岗位人员意见和内部沟通的基础之上，以书面形式和量化的指标规定本部门的组织结构及各岗位人员的职责和权限，并向部门全体成员公布，以确保全公司内的职责、权限都能得到规定和充分沟通理解。

　5.4.3

　各需要建立和优化管理体系的部门应确保以下职责和权限得到规定和沟通：

　1）对各岗位的：量、质、本、创新、5S 等方面规定了相关的职责；

　 2）质量管理人员、体系审核员、检验人员、安全管理人员、审计人员等能独立行使工作职权；

　 3）必须对部门的输出的产品实物质量和管理服务的结果负责； 4）各岗位任职人员应十分清楚本岗位的职责内容； 5）通过与顾客/下道工序的沟通等多种形式，确保顾客/下道工序能够及时获得产品质量问题的信息。

　以上具体各部门职能及各岗位职责按《机构设置及各部门职能》《各岗位职责》规定实施； 5.5

　 确定管理体系的过程及其应用

　各需用建立管理体系的部门应按照以下 8 项要求确定管理体系所需的过程及其在整个体系中的应用：

　5.5.1 1

　确定这些过程所需的输入和期望的输出；

　这些过程/流程可能是价值创造过程，也可能是管理的支持性过程，包括一般过程、关键/特殊过程和一级（公司）过程、二级（部门）过程等。

　5.5.2

　确定这些过程的顺序和相互作用；

　对本部门各项活动过程/流程用“流程图”、“流程表”表示每个过程的顺序及相互作用及每个过程输入、输出的内容、时间、节点（传递/接收对象要求及其方式）等。

　5.5.3

　确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过 程有效的运行和控制；

　1）规定每项活动过程/流程运作的操作规程、制度/规定、规范/规程等； 2）对关键、特殊和复杂的活动过程/流程要制定具体的实施程序/作业指导书/操作规程等； 3）确定每项活动过程/流程的监视测量指标及监视测量方法，必要时要编制监测/检验指导书等。

　5.5.4

　 确定这些过程所需的资源并确保其可 获得 ；

　1）按照基础设施管理的规定和《人力资源管理程序》、《信息化管理标准》、《环境管理标准》的要求为每项活动过程/流程配置充分的资源，包括：人力资源、基础设施/设备资源、工作环境/条件资源、技术/信息资源、相关方资源、财务资源等一切硬件和软件资源。

　2）为每项活动过程/流程配置必要的现代信息化软件，及时有效地分析和处理各项活动过程/流程运作的数据/程序等。

　5.5.5

　 分配这些过程相关的职责和权限；

　明确规定对过程/流程进行管理的职责、权限和义务，规定各流程之间的接口/节点和相互关系。

　5.5.6

　 确定 应对 的 风险和机遇；

　Q/MMGS

　G1661—2020 5 在策划和建立管理体系过程时，应考虑到本部门工作环境所描述的因素、所提及的问题和相关方所提及的要求，并确定应对的风险和机遇，以确保：

　a) 管理体系能够实现其预期结果； b)

　增强有利影响； c)

　预防避免或减少不期望的不利影响； d)

　实现持续改进。

　5.5.7

　 评价 体系 过程，实施所需的变更，以确保实现 体系 过程的 预期结果；

　1）各部门负责按照有关过程监视和测量和数据分析管理的要求对本部门/人员所实施各项活动过程/流程的效果进行定期监视/测量和统计分析评价。

　2）各部门通过监视/测量和统计分析评价，识别必要的变更并实施所需的变更，以确保实现体系过程的预期结果； 5.5.8

　 改进过程和 管理体系。

　1）按照《纠正/预防措施控制程序》《全员改善和合理化建议管理标准》《QC 小组活动管理标准》的要求，及时识别各项活动过程/流程存在的问题点及改进的切入点。

　 2）各部门针对改进切入点，按照附表 2 的要求制定本部门的“优化过程/流程实施计划表”并组织实施和跟踪验证改进的效果。

　3）将验证有效的成果纳入到相关的管理标准、技术标准、工作标准，再确定新的改进目标。

　5. 6

　 确定防止不 合格 并消除产生 原因的措施；

　5.6.1

　各部门要按照《纠正/预防措施控制程序》的规定及时确定防止不合格和消除产生原因的措施。不合格可能来自于：

　顾客/下道工序的投诉；体系或产品的不合格；管理评审输出；内、外部审核报告；数据分析的输出；顾客满意度测量的输出；过程监视和测量的结果；产品测量监视的结果等；自我评审的结果及其他各项检查巡查等方面。

　5.6.2

　各部门按照《不合格控制程序》的规定及时确定产品和工序中的不合格和消除其原因的措施，不断提高产品和工序的制造质量。

　5.6.3

　企业管理部和标准认证部负责按照《管理体系审核管理标准》和《管理评审程序》的规定定期进行内部体系审核和管理评审，及时确定体系中的不合格和改进措施，不断提高体系运行的有效性。

　5.6.4

　各部门按照体系过程监视和测量的要求和《管理体系审核管理标准》的规定对本部门体系运行的有效性定期进行自我检查评价和改进，以不断提高体系运行的有效性。

　5.6.5

　各部门按照有关质量改进的规定和《全员改善和合理化建议管理标准》的规定，围绕着本区域的主要工作职能和活动过程进行识别改进的项目和课题，改进课题不仅局限于产品实物质量和生产过程的改进，还包括管理工作的改进。

　6

　 记录

　1）R1661-01 体系过程/流程表目录明细表 2）R1661-02 优化体系过程/流程实施计划表 3）R1661-03 过程/流程实施管理表

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　G1661—2020 6 4）R1661-04 体系过程管理一览表 5）R1661-05 记录/表单、票据目录明细

　表 附表 1

　 体系 过程/ / 流程目录明细 表

　 R1661-01 序号 过程/流程名称 归口管理部门 实施相关部门 重要度 等级 流程类别 1

　 2

　3

　4

　5

　6

　7

　8

　编制/日期：

　审核：

　批准/日期：

　表 附表 2

　优化 体系 过程/ / 流程实施计划 表

　 R1661-02 序号 过程/流程 名称 现状及问题 优化实施要求 及整改措施 完成时间 责 任 部门/人员 完成标志 1

　 2

　 3

　 4

　 5

　 6

　 7

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　G1661—2020 7 8

　 9

　 编制/日期：

　审核：

　 批准/日期：

　表 附表 3

　 过程/ / 流程实施管理表

　 R1661-03

　序号 过程名称 活动内容及控制要求 完成标志测量指标 管理支持文件 及记录 实施部门 和人员 1

　 2

　3

　4

　5

　6

　7

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　G1661—2020 8 8

　编制/日期：

　 审核：

　批准/日期：

　 附表 4

　体系 过程管理一览表

　R1661-04

　过程类别 过程名称 过程要求 测量指标 过程实施主 要责任者 关键绩效测量方法 及频次 测量人员 管理支持文件及记录 主要价值创造过程

　关 键支 持过程

　Q/MMGS

　G1661—2020 9

　 编制/日期：

　 审核：

　批准/日期：

　附表 5 5

　 记录/ 表单 、票据目录明细

　R1661-05

　序号 记录/表单、票据名称 记录/表单、票据编号/版本 发布部门 使用部门 保存期 备注 1

　 2

　 3

　 4

　 5

　 6

　 7

　 8

　 9

　 10

　 11

　 12

　 编制/日期：

　批准/日期：

　 _________________________________