相关部门内部专卖管理监督工作职责守则

　 第一篇 工作职责篇

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　第二篇 工作流程篇

　第三篇 制度篇

　内部专卖管理监督工作制度

　第四篇 内部控制篇

　第五篇 检查考评篇

　第一篇 工作职责篇

　相关部门内部专卖管理监督工作职责

　一、内部专卖管理监督工作领导小组职责

　1、负责牵头、指导、综合协调全市内部专卖管理监督工作，全面了解和掌握全市内部专卖管理监督工作情况。

　2、执行上级内部专卖管理监督工作指令，完成上级交办的任务。

　3、负责组织协调全市跨县（区）、跨部门的内部专卖管理监督活动。

　4、协助督办内部专卖管理监督工作中的跨市案件、上级批转案件、群众举报案件和其他重大案件。

　5、负责指挥对内部专卖管理监督工作中的新情况、新问题进行调研，对调研部门提出的对策和建议进行审批。

　6、督促本系统内部专卖管理监督存在问题整改落实，并组织复查。

　7、认真完成省局布置的任务，并向上级报告重大事项。

　二、内部专卖管理监督处内部专卖管理监督工作职责

　1、依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局的部署和要求，组织开展全市行业内部专卖管理监督工作。

　2、制定、实施、完善全市行业内部专卖管理监督制度、措施和办法，建立健全全市行业内部专卖管理监督长效机制并监督落实。

　3、对全市行业内部专卖管理监督工作开展情况进行监督、检查、指导。

　4、负责对全市行业内卷烟生产经营活动进行全过程的日常监管。组织、监督、指导县级局做好对辖区内卷烟经营活动的日常监管。

　5、负责组织同级卷烟生产经营部门进行逐月自查，并开展定期检查和不定期抽查。每季度对辖区内卷烟生产经营企业进行一次全面检查。每季度对各县级局内部专卖管理监督工作进行一次考核，并留存完整的工作记录和工作底稿，存档备案。

　6、每季度以正式文件形式向省局报告一次内部专卖管理监督工作，对发生的5万元以上的内部违法违规生产经营问题要在48小时内报省局，按省局的意见进行处理。

　7、对有关部门提供和报送备案备查的相关文件、资料和报表进行核查、分析、整理、存档。

　8、负责督促市局（公司）有关部门制定和落实卷烟生产经营活动的自律制度。

　9、负责组织全市内部专卖管理监督工作述职。

　10、负责协同、配合有关部门查处全市行业内部发生的卷烟生产经营违法违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。

　11、负责组织全市行业内部专卖管理监督队伍建设，对全市行业内部专卖管理监督人员进行教育培训。

　12、开展全市行业烟草专卖行政执法监督工作，监督专卖人员依法行政、文明执法。

　一三、负责开展全市行业行政执法错案责任追究工作。

　三、专卖监督管理处内部专卖管理监督工作职责

　1、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。

　2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。

　3、负责做好以下内部专卖管理监督事项：

　（1）负责全市行业烟草专卖行政执法工作，依法行政，文明办案。

　（2）负责烟草专卖行政许可工作，开展卷烟零售许可证日常管理，做好行政许可事项登记台帐。及时做好客户信息的维护和许可证变更工作，杜绝出现证址不符和虚拟客户，防止出现利用停歇业证和过期许可证套购卷烟。

　（3）负责先行登记保存、罚没烟管理工作，做好罚没烟变价处理相关登记台帐。

　（4）制定本部门相关内部规范工作制度和业务流程。

　4、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。

　5、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。

　四、卷烟营销中心内部专卖管理监督工作职责

　1、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。

　2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。

　3、负责做好以下内部专卖管理监督事项：

　（1）负责编制全市卷烟半年购销协议，实行网上交易。

　（2）负责卷烟购进协议的分解，签订卷烟购进、商商调剂等合同，并严格执行，做好合同台帐。

　（3）负责卷烟到货确认工作

　（4）根据卷烟市场安排，制定货源供应管理办法。

　（5）负责制订、实施全市客户分类管理办法，并做好相关客户资料维护。

　（6）负责制订、实施应急补货、社会集团用烟供应、连锁超市供应等管理办法。

　4、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。

　5、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。

　五、配送中心内部专卖管理监督工作职责

　1、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。

　2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。

　3、负责做好以下内部专卖管理监督事项：

　（1）负责卷烟扫码验收入库工作，做好卷烟入库登记台帐。

　（3）负责做好卷烟送货到户工作，做好配送单回执联整理归档工作。

　（4）负责卷烟生产经营决策系统数据上报工作，做好卷烟生产经营决策系统与入库卷烟核对工作。

　4、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。

　5、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。

　六、财务处内部专卖管理监督工作职责

　1、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。

　2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。

　3、负责做好以下内部专卖管理监督事项：

　（1）负责货款资金结算工作。

　（2）负责登记商品帐，核对销售报表、货款、库存情况，做到帐、款、表、实相符。

　（3）负责仓库卷烟定期盘点工作，做好盘点记录并签字盖章。

　4、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。

　5、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。

　七、企管处内部专卖管理监督工作职责

　1、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。

　2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。

　3、负责内部专卖管理监督相关内控制度的评审工作。

　4、负责内部管理工作制度的督查考评工作。

　5、负责收集内部专卖管理监督工作存在问题，进行系统分析、系统整理，建立常见问题数据库。

　6、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。

　7、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。

　八、监察处内部专卖管理监督工作职责

　1、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。

　2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。

　3、负责内部专卖管理监督相关责任预防体系建设工作。

　4、负责内部专卖管理监督再监督工作。

　5、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。

　6、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。

　九、信息中心内部专卖管理监督工作职责

　1、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。

　2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。

　3、负责内部专卖管理监督检查期间卷烟生产经营业务数据查询、分析工作的技术保障工作。

　4、负责内部专卖管理监督智能化管理的开发与培训。

　5、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。

　6、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。

　十、办公室内部专卖管理监督工作职责

　1、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。

　2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。

　3、负责内部专卖管理监督事项中的业务宣传用烟管理工作。

　4、负责内部专卖管理监督相关后期保障工作。

　5、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。

　6、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。

　十一、人劳处内部专卖管理监督工作职责

　1、负责制订、实施内部专卖管理监督“规范文化”建设实施方案。

　2、负责出台烟草各岗位自律职业道德规范。

　3、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。

　4、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。

　5、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。

　6、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。

　十二、审计处内部专卖管理监督工作职责

　1、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。

　2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。

　3、负责内部专卖管理监督相关内控制度、流程的评审工作。

　4、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。

　5、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。

　相关岗位内部专卖管理监督工作职责

　一、局长内部专卖管理监督工作职责

　1、依据国家烟草专卖法律法规，贯彻落实国家局、省局（上级）内部专卖管理监督的部署和要求，督促本系统制度的制定和实施；组织、领导开展本系统内部专卖管理监督工作的开展；对本系统内部专卖管理监督工作负总责。

　2、建立健全全市行业内部专卖管理监督长效机制并监督落实。

　3、负责组织对全市行业内部专卖管理监督制度的执行落实情况以及内部专卖管理监督工作开展情况进行指导、监督、检查。

　4、负责组织、指导对全市行业卷烟生产经营活动进行全过程的日常监管。

　5、负责组织、指导全市行业内部专卖管理监督检查、考核工作。

　6、形成本系统内部专卖管理监督工作报告并负总责，同时向上级主管部门呈报。

　7、负责督促市局（公司）有关部门制定和落实卷烟生产经营活动的自律制度。

　8、负责组织全市行业内部专卖管理监督工作述职。

　9、负责组织有关部门查处全市行业内部发生的卷烟生产经营违法违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。

　10、负责组织、指导全市行业内部专卖管理监督队伍建设工作。

　11、负责组织开展全市行业烟草专卖行政执法监督工作。

　12、负责组织开展全市行业行政执法错案责任追究工作。

　二、副局长内部专卖管理监督工作职责

　1、在局长的领导下开展工作，协助局长组织开展全市行业内部专卖管理监督工作。依据国家烟草专卖法律法规，贯彻落实内部专卖管理监督的部署和要求。

　2、协助局长组织开展本系统的内部监督管理工作，对具体业务部门进行业务指导，对相关业务开展监督检查，以及相关问题的处理和上报（包含存在问题的整改意见）。

　3、负责组织对全市行业内卷烟生产经营活动进行全过程的日常监管。

　4、负责组织全市行业内部专卖管理监督检查、考核工作。

　5、负责组织落实全市行业内部专卖管理监督报告工作，并报局长审批。

　6、负责市局（公司）有关部门制定和落实卷烟生产经营活动的自律制度。对全市行业内部专卖管理监督制度的执行落实情况以及内部专卖管理监督工作开展情况进行指导、监督、检查。

　7、负责组织全市行业内部专卖管理监督工作述职和审评。

　8、负责组织有关部门查处全市行业内部发生的卷烟生产经营违法违规案件，对存在问题提出整改意见，落实内部专卖管理监督责任追究制度。

　9、负责组织全市行业内部专卖管理监督队伍建设。

　10、负责协助局长组织全市行业烟草专卖行政执法监督工作。

　11、负责协助局长组织开展全市行业行政执法错案责任追究工作。

　三、内部专卖管理监督处处长工作职责

　1、在局长、副局长的领导下开展工作，依据国家烟草专卖法律法规，具体负责组织开展全市行业内部专卖管理监督工作。

　2、负责组织制定相关制度、措施和办法，督促检查落实情况，形成报告，如实反映存在问题和取得成绩，提出初步整改意见，实施长效管理。

　3、负责组织对全市行业内部专卖管理监督工作开展情况进行监督、检查、指导。

　4、负责对全市行业内卷烟生产经营活动进行全过程的日常监管，监督、指导县级局做好对辖区内卷烟生产经营活动的日常监管。

　5、负责组织对辖区内卷烟生产经营企业进行内部专卖管理监督检查。

　6、每季度以正式文件（书面）形式向省局报告一次内部专卖管理监督工作情况，对发生的5万元以上的内部违法违规生产经营问题要在48小时内报省局，按省局的意见进行处理。

　7、负责组织对有关部门提供和报送备案备查的相关文件、资料和报表进行审核、分析。

　8、负责监督相关部门卷烟生产经营活动的自律制度执行。

　9、负责组织本级内部专卖管理监督工作述职，并将考评情况上报局（公司）领导审核。督促、指导县级局的内部专卖管理监督工作述职。

　10、负责组织协调有关部门查处辖区内部发生的卷烟生产经营违法违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。

　11、负责组织全市行业内部专卖管理监督队伍建设，对全市行业内部专卖管理监督人员进行教育培训。

　12、负责组织开展全市行业烟草专卖行政执法监督工作。

　一三、负责组织开展全市行业行政执法错案责任追究工作。

　14、完成领导交办的其它工作。

　四、内部专卖管理监督处副处长工作职责

　1、在处长的领导下开展工作，依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局的部署和要求，协助处长组织开展内部专卖管理监督工作。

　2、负责具体组织起草、制定、实施、完善全市行业内部专卖管理监督制度、措施和办法并监督落实。

　3、负责协助处长组织对全市行业内部专卖管理监督工作开展情况进行监督、检查、指导。

　4、负责具体组织对全市行业内卷烟生产经营活动进行全过程的日常监管。

　5、负责协助处长组织对全市行业内卷烟生产经营企业进行内部专卖管理监督检查。

　6、负责具体组织内部专卖管理监督的报告工作。

　7、负责具体组织对有关部门提供和报送备案备查的相关文件、资料和报表进行核查、分析、整理、存档。

　8、负责协助处长组织本级内部专卖管理监督工作述职。

　9、负责具体组织全市行业内部专卖管理监督队伍建设，对全市行业内部专卖管理监督人员进行教育培训。

　10、负责具体组织开展全市行业烟草专卖行政执法监督工作。

　11、负责具体组织开展全市行业行政执法错案责任追究工作。

　12、完成领导交办的其它工作。

　五、卷烟经营企业监管员内部专卖管理监督工作职责

　1、具体组织开展对全市行业内卷烟经营企业的内部专卖管理监督。

　2、起草全市行业卷烟经营内部专卖管理监督制度、措施、办法，建立健全卷烟经营内部专卖管理监督长效机制并监督落实。

　3、起草卷烟经营内部专卖管理监督工作方面的简报、动态、总结、报告等文字材料。

　4、对全市行业卷烟经营活动内部专卖管理监督工作开展情况进行监督、指导、检查，每季度对各县级局进行一次考核。

　5、组织并会同有关人员每季度对全市行业内卷烟商业企业进行一次全面检查，督促、指导同级业务经营部门和县级卷烟营销部的逐月自查，并留存完整的工作记录和工作底稿，存档备查。

　6、对同级业务经营部门进行日常监管，对发现的异常情况及时提出质询，对发现的问题经核实后及时下达整改通知书并监督整改落实情况，对同级业务经营部门报送的资料进行核查、分析、整理、存档。

　7、负责通过信息管理系统，对全市行业卷烟经营信息进行查询、分析，对发现的预警信息进行核实，发现违规经营线索及时报上一级领导，并留存日常监管过程中的工作记录和工作底稿。

　8、协同、配合有关部门查办全市行业内部发生的卷烟经营活动方面的重大违法、违规案件。

　9、完成领导交办的其它工作。

　六、执法监督员内部专卖管理监督工作职责

　1、具体做好对全市烟草专卖行政执法部门和人员的行政执法行为进行监督。

　2、负责受理对全市烟草专卖行政执法行为的举报和投诉，并按有关规定办理。

　3、负责监督烟草专卖零售许可证的申请、发放、暂停、变更、注销等手续是否按规定办理。

　4、负责监督烟草专卖品准运证是否按有关规定管理。

　5、负责监督案件办理是否符合法律法规的规定。

　6、负责落实烟草专卖行政执法错案追究制度。

　7、负责监督和查处违反烟草专卖文明执法行为规范的行为。

　8、负责监督和查处违反烟草专卖行政执法纪律规定的行为。

　9、完成领导交办的其它工作。

　七、案件审理员内部专卖管理监督工作职责

　1、遵守、执行内部专卖管理监督相关规定。

　2、认真做好以下内部专卖管理监督事项：

　（1）负责涉烟违法案件的审理工作，按照处理程序，报批处理意见，依法作出处理决定。

　（2）负责各类办案文书、罚没收据的发放、登记、管理。

　（3）负责办理涉案物品相关处置手续和罚没款入库工作。

　3、完成领导交办的其它事项。

　八、专卖证件管理员内部专卖管理监督工作职责

　1、遵守、执行内部专卖管理监督相关规定。

　2、认真做好以下内部专卖管理监督事项：

　（1）按照法律法规的规定办理烟草专卖零售许可证的申请、发放、暂停、变更、注销等手续。

　（2）对许可证材料及时归档，统计、汇总、分析烟草专卖证件的各类数据，维护和管理专卖零售户信息。

　（3）按规定开具烟草专卖准运证，并做好准运证管理工作。

　3、完成领导交办的其它事项。

　九、稽查队长内部专卖管理监督工作职责

　1、在处长的领导下开展工作，依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局的部署和要求，组织开展所辖大队内部专卖管理监督工作。

　2、负责组织大队落实全市行业内部专卖管理监督制度、措施和办法并监督落实。

　3、负责协助处长组织对队员行业内部专卖管理监督工作开展情况进行监督、检查、指导。

　4、负责所辖大队烟草专卖行政执法工作，对辖区内卷烟零售市场依法进行日常监管。

　5、负责所辖大队烟草专卖行政许可日常基础管理工作，核实卷烟零售许可证与实际经营项目是否一致，并提出初步处理意见。

　6、负责具体组织所辖大队队伍建设、教育培训工作。

　7、完成领导交办的其它事项。

　十、稽查队员内部专卖管理监督工作职责

　1、遵守、执行内部专卖管理监督相关规定。

　2、认真做好以下内部专卖管理监督事项：

　（1）负责所辖线路烟草专卖行政执法工作，对所辖区内卷烟零售市场依法进行日常监管。

　（2）负责所辖线路烟草专卖行政许可日常基础管理工作，核实卷烟零售许可证与实际经营项目是否一致，并提出初步处理意见。

　3、完成领导交办的其它事项。

　十一、营销中心经理内部专卖管理监督工作职责

　1、负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。

　2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。

　3、负责做好以下内部专卖管理监督事项：

　（1）对本部门内部专卖监督管理负总责。

　（2）编制全市行业半年卷烟购销计划，组织网上交易，签订半年购进协议。

　（3）依据本年卷烟购销协议进行分解。执行、调剂应上网签订购销合同，严格执行，并做好相关台帐。

　（3）负责卷烟到货确认工作。

　（4）制定货源供应管理办法，并严格执行。

　（5）制订、实施全市客户分类管理办法。

　（6）负责制订、实施应急补货、社会集团用烟供应、连锁超市供应、客户资料维护等管理办法。

　（7）做好本系统罚没卷烟的收购和销售工作，并做好监督、管理和跟踪。

　4、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部专卖管理监督工作制度修订完善。

　5、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。

　十二、电话订货员内部专卖管理监督工作职责

　1、遵守、执行内部专卖管理监督相关规定。

　2、认真做好以下内部专卖管理监督事项：

　（1）严格执行货源供应管理制度。在货源投放计划内进行电话订货工作。

　（2）对订单异常进行审核处理，发现异常及时上报部门负责人。

　3、负责涉及本岗位内部专卖管理监督问题整改工作。

　4、完成领导交办的其它工作。

　十三、货源管理员内部专卖管理监督工作职责

　1、遵守、执行内部专卖管理监督相关规定。

　2、认真做好以下内部专卖管理监督事项：

　（1）负责协助落实购进合同的履行、变更、补充等工作。

　（2）负责制定采购的批次批量计划。

　3、负责涉及本岗位内部专卖管理监督问题整改工作。

　4、完成领导交办的其它工作。

　十四、综合管理员内部专卖管理监督工作职责

　1、遵守、执行内部专卖管理监督相关规定。

　2、认真做好以下内部专卖管理监督事项：

　（1）根据卷烟采购计划，分解半年卷烟购销协议，上网签订购销合同。

　（2）进行网上到货确认。

　（3）审核卷烟入库。核对合同与实际入库的具体规格品种、数量有无异常情况。

　（4）审核合同执行。编制合同执行明细进度情况。

　（5）填报相关内部专卖管理监督销售报表，审核逻辑平衡关系，查找差异原因并予以逐项说明。

　3、负责涉及本岗位内部专卖管理监督问题整改工作。

　4、完成领导交办的其它工作。

　十五、客户经理内部专卖管理监督工作职责

　1、遵守、执行内部专卖管理监督相关规定。

　2、认真做好以下内部专卖管理监督事项：

　（1）按照客户分类及服务标准为符合烟草专卖许可证登记事项的零售客户提供服务。

　（2）负责维护更新客户信息资料，实施客户评价

　（3）按照内部专卖管理监督相关规定开展工作，发现异常情况及时反馈。

　3、认真做好以下内部专卖管理监督事项：

　（1）建立完善客户档案，做好客户资料维护。

　（2）按照客户分类制度要求，组织实施对客户的动态分类管理。

　4、负责涉及本岗位内部专卖管理监督问题整改工作。

　5、完成领导交办的其它工作。

　十六、配送中心主任内部专卖管理监督工作职责

　1、对本部门内部专卖监督管理负全责，领导、组织开展内部专卖监督管理相关工作。负责确定部门内部专卖管理监督岗位人员，并进行工作责任区分。

　2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知识、技能的宣传教育、学习培训工作。

　3、负责做好以下内部专卖管理监督事项：

　（1）负责组织实施卷烟扫码入库工作，做好卷烟入库登记台帐。

　（2）负责组织实施按卷烟总订单分拣卷烟。

　（3）负责组织实施按配送单做好卷烟送货到户工作，做好配送单回执联整理归档工作。

　（4）负责组织实施卷烟生产经营决策系统数据上报工作，做好卷烟生产经营决策系统与入库卷烟核对工作。

　4、做好涉及本部门内部专卖管理监督问题整改，并结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。

　5、做好内部专卖管理监督工作领导小组交办的其它事项。

　十七、扫码员内部专卖管理监督工作职责

　1、遵守、执行内部专卖管理监督相关规定。

　2、认真做好以下内部专卖管理监督事项：

　（1）负责实物扫码工作，建立扫码工作台帐。登记到册。