市级财政专户资金竞争性存放考评管理办法

　 关于公开征求《绍兴市 市级财政专户资金竞争性存放考评管理办法（征求意见稿）

　》

　意见的公告

　根据市委市政府要求，结合我市实际拟定了《绍兴市市级财政专户资金竞争性存放考评管理办法》（征求意见稿），现向社会公开征求意见，公众可以通过以下途径提出意见：

　联系人：绍兴市财政局金融处 黄迪钦； 电话：0575-85113131，13806755879； 传真电话：0575-85134586； 通讯地址：绍兴市财政局金融处（地址：绍兴市越城区凤林西路 151 号，邮编：321000）

　意见反馈截止日期为 2019 年 7 月 25 日。

　 附件：《绍兴市市级财政专户资金竞争性存放考评管理办法》（征求意见稿）

　 绍兴市财政局

　2019 年 7 月 16 日

　绍兴市市级财政专户资金竞争性存放

　考评管理办法

　（征求意见稿）

　为建立健全科学规范、公正透明的财政专户资金存放管理机制，防范资金存放安全风险和廉政风险，激励考评银行支持地方经济社会发展，根据《财政部关于进一步加强财政部门和预算单位资金存放管理的指导意见》（财库〔2017〕76 号）、《浙江省财政专户资金存放管理实施办法》（浙财预执〔2017〕86 号)、《绍兴市财政专户资金存放管理实施办法》（绍市财外〔2018〕14 号）等有关规定，特制订本办法。

　一、基本原则

　（一）绩效挂钩。坚持定量考核与定性考核相结合，科学确定财政专户资金的存放规模及调整计划，做到资金存放规模与银行对我市地方经济社会发展贡献度、支持度相匹配，增强政府调控能力。

　（二）高效安全。坚持贯彻落实市委、市政府重大决策部署与保障社保基金支付运行和保值增值相结合，科学调控存量和增量，提高使用效益，确保资金使用安全。

　（三）公开公平。坚持存放考评与公开公平公正相结合，充分运用考评结果，通过公开招标，确定存放规模，防范廉政风险。

　（四）规范有序。坚持考评与管理相结合，严格执行考评结果，统筹调整资金存放计划，保持资金性质、使用范围、使用方向和管

　 理权限不变，规范存放秩序。

　 二、考评范围

　中华人民共和国境内依法设立的国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、农村信用合作联社、农村商业银行、农村合作银行及政策性银行。且符合下面条件：

　（一）在绍兴市越城区范围内设有分支机构。

　（二）在绍兴市越城区范围内依法开展经营活动，内部管理机制健全，具有较强的风险控制能力，近 3 年内在经营活动中无重大违法违规记录、未发生金融风险及重大违约事件。

　（三）纳入监管评级的银行，人民银行上年度综合评价应达到B 级及以上，不纳入人民银行评级范围的银行不受此限制；对地方经济有特殊贡献的可适当放宽，但须持市政府批文。

　三、考评指标及考核结果运用

　（一）考评指标

　财政专户资金竞争性存放考评指标体系包含：经营状况水平、经济贡献度水平、利率水平、服务水平，具体指标内容如下：

　一级

　指标

　二级

　指标

　三级

　指标

　分值

　评分规则

　指标来源

　利率

　水平

　0 20 分

　定期存款利率 定期存款利率 20 根据浙江省市场利率定价自律机制规定，投标利率符合浙江省市场利率定价自律机制要求，且上浮比例达到有效竞标银行上浮上限为各银行各期限定期存款利率较基准利率浮动幅度最高上限的，得满分（20 分），上浮比率每下降1 个百分点扣 4 分，不足 1 个百分点的按比例折算，扣完为止。

　单个有效竞标行得分占全部有效竞标行总分的比重乘以权重（20 分）为单个有效竞标行该项竞标行

　 得分。

　一级

　指标

　二级

　指标

　三级

　指标

　分值

　评分规则

　指标来源

　经营

　状况

　0 20 分

　资产 质量

　 不良 贷款率 4 有效竞标行的不良贷款率由高到低排名，排名第 1 的得 0 分，每降低 1 名加 0.1 分。单个有效竞标行得分占全部有效竞标行总分的比重乘以权重（4 分）为单个有效竞标行该项得分。

　银保监 分局 资产 质量 不良贷款 处置总额 4 单个有效竞标行不良贷款处置总额占全部有效竞标行总额的比重乘以权重（4 分）为单个有效竞标行该项得分。

　资产 质量 存贷比 2 有效竞标行存贷比由高到低排名，排名最后 1名得 0 分，每上升 1 名加 0.1 分。单个有效竞标行得分占全部有效竞标行总分的比重乘以权重（2 分）为单个有效竞标行该项得分。

　人行 绍兴支行 运营 能力

　 利润 总额 4 单个有效竞标行利润总额占全部有效竞标行总额的比重乘以权重（4 分）为单个有效竞标行该项得分。（若利润总额为负数，得 0 分）

　利润 增长率 4 有效竞标行利润环比增长率由高到低排名，排名最后 1 名得 0 分，每上升 1 名加 0.1 分。单个有效竞标行得分占全部有效竞标行总分的比重乘以权重（4 分）为单个有效竞标行该项得分。

　内部控制水平 人行 综合评价 2 人行年度评价为 A 等得 2 分，B 等得 1 分，C等得 0 分。单个有效竞标行得分占全部有效竞标行总分的比重乘以权重（2 分）为单个有效

　 竞标行该项得分。

　一级

　指标

　二级

　指标

　三级

　指标

　分值

　评分规则

　指标来源

　经济

　贡献度

　0 50 分

　支持地方经济社会发展情况 市政府评价结果 5 市政府金融机构支持地方经济社会发展评价结果突出贡献集体（金奖）得 5 分、突出贡献集体（银奖）得 4 分、突出贡献集体（铜奖）得 3分、其余优秀集团得 1 分，未得奖得 0 分。单个有效竞标行得分占全部有效竞标行总分的比重乘以权重（5 分）为单个有效竞标行该项得分。

　金融办 注册地 2 总行注册在绍兴越城区行政区域的城市商业银行，按比例折算，最多加 2 分；一级分行注册在绍兴越城区行政区域的股份制商业银行，按比例折算，最多加 1 分。单个有效竞标行得分占全部有效竞标行总分的比重乘以权重（2 分）为单个有效竞标行该项得分。

　支持制造业贷款情况

　制造业贷款余额 3 单个有效竞标行制造业贷款余额占全部有效竞标行总额的比重乘以权重（3 分）为单个有效竞标行该项得分。

　人行 绍兴 支行

　 制造业贷款增长率 2 有效竞标行制造业贷款环比增长率由高到低排名，排名最后 1 名得 0 分，每上升 1 名加 0.1分。单个有效竞标行得分占全部有效竞标行总分的比重乘以权重（2 分）为单个有效竞标行该项得分。

　支持小微企业贷款情小微企业贷款余额 3 单个有效竞标行小微企业贷款余额占全部有效竞标行总额的比重乘以权重（3 分）为单个有效竞标行该项得分。

　 况 小微企业贷款增长率 2 有效竞标行小微企业贷款环比增长率由高到低排名，排名最后 1 名得 0 分，每上升 1 名加 0.1分。单个有效竞标行得分占全部有效竞标行总分的比重乘以权重（2 分）为单个有效竞标行该项得分。

　债务融资工具承销

　非金融企业债务融资工具承销额 3 单个有效竞标行非金融企业债务融资工具承销额占全部有效竞标行总额的比重乘以权重（3分）为单个有效竞标行该项得分。

　涉农贷款情况 涉农贷款余额 3 单个有效竞标行涉农贷款余额占全部有效竞标行总额的比重乘以权重（3 分）为单个有效竞标行该项得分。

　涉农贷款增长率 2 有效竞标行涉农贷款环比增长率由高到低排名，最后 1 名得 0 分，每上升 1 名加 0.1 分。单个有效竞标行得分占全部有效竞标行总分比重乘以权重（2 分）为单个有效竞标行该项得分 支持民营企业贷款情况 民营企业贷款余额 3 单个有效竞标行民营企业贷款余额占全部有效竞标行总额的比重乘以权重（3 分）为单个有效竞标行该项得分。

　民营企业贷款增长率 2 有效竞标行民营企业贷款环比增长率由高到低排名，排名最后 1 名得 0 分，每上升 1 名加 0.1分。单个有效竞标行得分占全部有效竞标行总分的比重乘以权重（2 分）为单个有效竞标行该项得分。

　人行 绍兴 支行 融资 总量 情况

　在绍全市融资总量 6 单个有效竞标行在绍全市融资总量占全部有效竞标行总额的比重乘以权重（6 分）为单个有效竞标行该项得分。

　在绍全市融资总量增长率 4 有效竞标行在绍全市融资总量环比增长率由高到低排名，排名最后 1 名得 0 分，每上升 1 名加 0.1 分。单个有效竞标行得分占全部有效竞标行总分的比重乘以权重（6 分）为单个有效竞标行该项得分。

　 纳税 情况

　 纳税 总额 6 单个有效竞标行纳税总额占全部有效竞标行总额的比重乘以权重（6 分）为单个有效竞标行该项得分。

　财政局 纳税 增长率 4 有效竞标行纳税环比增长率由高到低排名，最后 1 名得 0 分，每上升 1 名加 0.1 分。单个有效竞标行得分占全部有效竞标行总分的比重乘以权重（6 分）为单个有效竞标行该项得分。

　一级

　指标

　二级

　指标

　评分规则

　指标来源

　服务

　水平

　0 10 分

　协议 履行 情况

　日常 服务

　服务 优惠

　1.未按市财政局规定的时间报送办理定期存款银行、账号等信息的，每迟 1 个工作日扣 1 分； 2.中标银行收到专户定期存款后第 2 个工作日前应将定期存单送市财政局，发生不及时送定期存单情况的，每迟1 个工作日扣 1 分； 3.中标银行应于定期存款到期日将存款本金和利息按规定路径汇划至指定专户，发生不及时汇划本金和利息的，每迟 1 个工作日扣 1 分； 4.市财政局要求提前支取，提前支付金额按投标文件提前支取利率报价计付利息，存续金额仍按原起息日、期限及存款利率计付利息。发生不遵守上述约定提供提前支付服务情况的，每发生一次扣 1 分； 5.中标银行应存款存续期间，应于每月初 3 个工作日内按时提供定期存款对账单。发生不按时提供对账单情况的，每发生一次扣 1 分； 6.及时监督定期存款情况，遇到重大情况应在 2 个工作日内向市财政局报告，发生重大情况未及时报告的，每发生一次扣 1 分； 7.专人负责办理财政定期存款业务，联系划款、对账等相关事项的，无专人办理的相关事项的，扣 1 分； 8.银行各项服务费用应承诺全免，每增收 1 项收费项目的扣 1 分； 以上扣分项目至本项（10 分）扣完为止。单个有效竞市财政局

　 标行得分占全部有效竞标行总分的比重乘以权重（10 分）为单个有效竞标行该项得分。

　以上四大类数据统计口径：以银行的服务覆盖范围为依据，总行或分（支）行在越城区范围内的，数据统计覆盖为绍兴全市范围；总行或分（支）行不在越城区范围内的，数据统计覆盖为越城区范围（包含镜湖新区、滨海新城）。

　（二）考评结果运用 数据每季度更新一次，作为财政专户资金竞争性存放、市区社保统筹资金存放和市级行政事业单位公款招标的重要依据。

　中标银行存款额度分配原则上按考评得分的比例确定。

　四、组织实施

　按照考评指标体系，市财政局、市金融办、人民银行绍兴中心支行、浙江银保监局绍兴分局等部门分别在 1 月 15 日、4 月 15 日、7 月 15 日、10 月 15 日前将上一季度相关数据书面提交市规范公款存放管理工作领导小组办公室，并对提供数据的真实性负责。领导小组办公室负责汇总，在开标现场提交评审专家委员会。

　本办法自 2019 年

　月

　日起施行，原《绍兴市规范公款存放管理工作领导小组办公室关于印发绍兴市级财政性资金竞争性存放考评管理办法的通知》（绍公款管理组办〔2019〕1 号）同时废止。