[上郡办廉政风险防控措施]廉洁风险整改防控情况

　 廉政风险防控措施

　一、 思想道德

　1、潜在风险：

　 （1）政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。

　 （2）工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。

　 （3）缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。

　 （4）工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。

　 （5）不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。

　 （6）不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。

　2、防范措施：

　 （1）重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。

　 （2）认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。

　 （3）教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。

　 （4）完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。站领导严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，

　 （5）制定奖惩措施，严格工作纪律，强化督促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。

　二、制度机制

　1、潜在风险：

　 （1）对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。

　 （2）对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。

　2、防范措施：

　 （1）定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

　（2）加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。

　（3） 对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

　（4）在涉及群众利益的事项决策中，吸收人大代表、群众代表参与讨论、决策、监督，确保群众知情权与参政议政权，保障群众合法权益。

　 三、纪检案件

　1、 潜在风险：

　（1） 不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

　（2）在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确。

　 2、防范措施：

　 （1）办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项程序。

　 （2）办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处。

　 （3）在案件调查取证环节中，按照程序规定依法取证，以保证案件定性、裁量准确。

　 （4）在违法案件查办过程中严格依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原则办理、审理案件。

　四、行政服务类

　1、潜在风险：

　（1）业务办理不熟，不能做到一次性告知，引起申请人不满，可能导致其向上级进行投诉。

　（2）在审查过程中，对符合许可条件的，不予办理，设置障碍，行政不作为，可能导致申请人进行投诉。

　（3）业务办理不及时，没有在政务服务承诺规定时限内办结，可能导致申请人申诉或投诉。

　（4） 在日常监管中对已发现的违法行为或违法案件不上报、不查处等，未及时留存文书档案，可能造成工作失职。

　（5）在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在日常监督管理过程中，产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

　 2、防范措施：

　（1）强化岗位培训。有关工作人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规，利用业务培训、自学等，提高业务能力和工作质量。

　（2）严格按照相关规定办理服务业务，严格采取审核相互把关，相互监督措施。

　（3）公开业务办理程序，广泛接受社会各界的监督。

　（4）加强干部廉政教育，防止不廉洁行为的发生。

　（5） 严格落实考核机制，将日常考核与年终考核相结合，提高服务质量与服务效率。

　（6）落实一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制、行政过错责任追究办法、政务服务承诺等制度，并严格责任追究。

　（7）从事定额解释、造价纠纷处理的工作人员，在调解纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，要有群众观念，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满。

　五、年检、专项检查类

　1、潜在风险：

　 （1）行政不作为，对年检中发现的案源线索隐瞒，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

　 （2）对年检或专项检查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的问题不及时告知相关单位、上报，可能造成工作失职。

　 （3）在检查、职能帮扶的工作中，可能存在不给好处不办事，给了好处乱办事，借机索取好处等不廉洁行为。

　 （4）证书年检期间，可能产生收受好处的风险。

　2、防范措施：

　 （1）强化廉政宣传教育，突出教育的针对性和实效性。特别是对容易诱发违规违纪行为的关键科室和重点人员，长期坚持对他们进行有的放矢的廉政教育，以达到警钟常鸣，强化自律，规范行为目的。

　 （2）将岗位责任考核与党风廉政目标考核同落实、同考核；努力实现对风险岗位的全程监控。

　 （3）完善工作督查督办机制。做到工作有要求、违规受追究、执行有保障。通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的廉政风险防范管理体系。

　 （4）完善制度，抓好防范，严格规范干部廉洁从政行为。

　六、财、物管理类

　1、潜在风险：

　 （1）不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。

　 （2）在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

　 （3）年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

　 （4）未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据保管不善、丢失、损坏等，造成严重不良后果。

　2、防范措施：

　 （1）认真执行年初的财经预算，避免不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。坚决执行财务制度，不私设小金库和违纪报销

　（2） 财务人员要加强责任心，认真履行工作职责。做到帐表相符，财务数据准确、真实，便于工作顺利开展。

　（3）从事票据管理的工作人员，要严格遵守票据管理相关制度，防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。违者将依法追究责任。

　（4）在重大财物收支上，在大额资金的使用上，要经集体讨论，坚持“集体理财”的原则，重要财物收支由站务会集体讨论决定。

　七、人事管理类

　1、存在的风险

　（1）在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层调查，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

　（2）对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象；产生传谣、信谣等不利于团结的言行。

　2.防范措施

　（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定。

　（3） 严格执行上级规定的人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。

　（3）坚持公开、公正、公平原则，坚持民主集中制原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

　（4）加强政治、法制学习，树立立党为公、执政为民的意识。加强集体荣誉感教育，加强民族团结、和谐稳定教育；组织全体工作人员学习并严格遵守各项廉政建设规定，树立正气，摒弃歪风邪气。

　八、内务管理类

　1、存在的风险

　 （1）在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

　 （2）不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。

　 （3）档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

　 （4）印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

　（5）接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

　 （6）机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给本站带来影响。

　 （7）在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违反规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。

　2.防范措施

　（1）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。

　（2）对网络管理、统计、档案管理、电话接听、印章管理、文件收发等人员加强责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，防止过错、失误，给全站各项工作顺利开展提供保障。