烟草复烤行业风险分级管控技术及规程

　ICS 13.100 C 71

　 DB23 黑 龙 江 省 地 方 标 准 DB 23/TXXXX—XXXX

　 烟草复烤行业风险分级管控技术及规程

　XXXX-XX-XX 发布 XXXX-XX-XX 实施 黑龙江省市场监督管理局

　 发 布

　DB23/T XXXX—20XX I 目

　次 前言 ............................................................................... III 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 一般要求 .......................................................................... 2 5 风险单元划分 ...................................................................... 2 6 危险源辨识 ........................................................................ 2 7 风险评价 .......................................................................... 3 8 风险分级管控措施 .................................................................. 3 9 风险分级管控规程 .................................................................. 3 附录 A（资料性附录）

　安全风险分级管控相关工作流程示意图 .............................. 4 附录 B（资料性附录）

　烟草复烤行业风险分级管控示例 .................................... 6 附录 C（资料性附录）

　烟草复烤行业风险评价矩阵法（LS）

　............................... 13 附录 D（资料性附录）

　烟草复烤行业作业条件危险性评价法（LEC）

　....................... 15 附录 E（资料性附录）

　烟草复烤行业常见能量级别风险严重性分析示例 ..................... 18 附录 F（资料性附录）

　安全风险分级管控文件示例 ....................................... 21 参考文献 ............................................................................ 22

　DB23/T XXXX—20XX II 前

　言 本标准按照 GB/T

　1.1-2009 给出的规则起草。

　本标准由黑龙江省应急管理厅提出并归口。

　本标准主要起草单位：哈尔滨理工大学。

　本标准参与起草单位：哈尔滨理工大学、、黑龙江安捷注册安全工程师事务所有限公司、中国烟草总公司黑龙江省公司。

　本标准主要起草人：王博、蒋永清、王鑫、董震、艾童木、赵立博、田冀超、裴宇航、卢建平。

　DB23/T XXXX—20XX 1 烟草复烤行业风险分级管控技术及规程 1 范围 本标准规定了烟草复烤行业风险分级管控技术的基本要求，明确风险单元划分、风险分级评价、分级管控措施等具体要求。

　本标准仅适用于烟草复烤行业风险分级管控。

　2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

　GB 18245-2000 烟草加工系统粉尘防爆安全规程 GB 6441-1986 企业职工伤亡事故分类 YC/T 384.1-2018 烟草企业安全生产标准化规范 第1部分：基础管理规范 YC/Z 582-2019 烟草企业安全风险分级管控和事故隐患排查治理指南 3 术语和定义 下列术语和定义适用本文件。

　3.1

　烟草复烤行业 对初步调制好的原烟进行再次烘烤加工，调整烟叶水分的生产行业。

　3.2

　风险单元

　为辨识风险、评价风险并确定风险等级，在综合考虑建筑物、工艺流程、设备运行、作业活动、作业环境和安全管理等因素的基础上，将生产经营场所按作业场所、工艺、设备设施划分的自成系统的独立单元。

　[YC/T 384.1-2018，定义 3.4] 3.3

　危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为或其组合。

　注：第一类危险源是指生产经营过程中存在的，可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质；第二类危险源是指导致能量或危险物质的约束和限制措施破坏或失效，从而造成事故的各种触发因素，包括人的因素、物的因素、环境因素和管理因素。

　3.4

　危险源辨识 识别危险源并确定其风险特性的过程。

　DB23/T XXXX—20XX 2 3.5

　风险评价 对风险的严重性、风险导致伤害的可能性进行分析和评价，确定风险等级的过程。

　注：本标准中将风险等级由高到低分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，依次用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。

　3.6

　风险管控 风险管理和风险控制的总称。

　4 一般要求 4.1 企业应明确风险分级管控的主要工作流程，详见附录 A.1。

　4.2 风险分级管控应遵循风险越高，管控层级越高的原则，上级负责管控的风险，下级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。

　5 风险单元划分 5.1 企业应规范风险单元划分的工作流程，参见附录 A.2。

　5.2 应考虑空间分布，可根据场所、区域、部位设备设施、工序段等因素划分确定。

　5.3 应考虑风险单元内各类岗位人员的作业活动。

　5.4 烟草复烤企业的风险单元划分，可参见附录 B。

　6 危险源辨识 6.1 危险源辨识范围，如表 1 所示：

　表 1 危险源辨识范围 序号

　辨识项目

　辨识评估范围

　1 企业内各项安全管理 安全管理体系、管理组织、责任制、管理制度、操作规程、持证上岗、应急救援、岗位安全规范等 2 设备设施 生产设备、辅助设施、安全装置、特种设备、电器仪表、避雷设施、消防设施等 3 物料材料 危险化学品、包装材料、储存容器材质等 4 生产工艺技术 生产工艺、作业方法、物流路线、储存方法等 5 作业环境 周边环境、各建（构）筑物、生产场所、防爆区域、作业条件、安全防护等 6 作业活动 脚手架作业、焊接作业、高处作业、起重机械作业、探伤作业、动火作业、受限空间作业等 7 人员行为 不安全行为（含劳务派遣人员及项目承包方人员）

　6.2 宜采用工作危害分析法(JHA)对作业活动进行危险源辨识，识别出与每个步骤或作业内容有关的危险源。

　6.3 生产工艺技术宜采用危险性与可操作性研究（HAZOP）进行危险源辨识。

　6.4 安全管理、设备设施、物料材料及作业环境等宜采用安全检查表法（SCL）进行危险源辨识。

　6.5 企业应按 GB6441 的规定对风险可能导致的事故后果进行描述，同时描述事故发生的过程。

　DB23/T XXXX—20XX 3 6.6 应充分考虑气候寒冷可能造成的管线冻堵、低温冻裂，以及暴雪天气冰雪冻结可能导致的电力线路损坏、电力中断等危险。

　6.7 应考虑因大量积雪而导致屋顶坍塌的危险。

　6.8 烟草复烤行业危险源辨识，参见附录 B。

　7 风险评价 7.1 企业应规范风险评价工作流程，详见附录 A.3。

　7.2 企业应根据事故发生的可能性和严重性进行风险评价。评价方法可选择但不限于以下方法：

　7.3 风险矩阵法（LS），详见附录 C； 7.4 作业条件危险性评价法（LEC），详见附录 D。

　7.5 风险评价应基于现有措施的实际情况进行，确定单元内每类风险以及单元的风险等级；一个单元内有多类风险的，应按存在的最高风险等级确定单元风险等级。

　8 风险分级管控措施 8.1 企业各级的管控层级一般宜分为公司（厂）、车间（部门）、班组、岗位四个级别。

　a) 重大风险（红区）：公司（厂）、车间、班组、岗位管控； b) 较大风险（橙区）：公司（厂）、车间、班组、岗位管控； c) 一般风险（黄区）：车间（部门）、班组、岗位管控； d) 低风险（蓝区）：班组和岗位管控。

　8.2 对于风险等级为重大（红区）和较大（橙区）的危险源应立即上报到公司（厂）并采取整改措施将其风险等级降至一般风险（黄区）或低风险（蓝区）。

　8.3 风险分级管控措施的确定应符合 YC/Z582 之 6.4.2.2 的要求。

　8.4 涉尘单元风险管控措施应按照 GB 18245 规定执行。

　8.5 实施风险分级管控措施可参考附录 B 要求综合考虑并进行选择。

　9 风险分级管控规程 9.1 应按照 8.1 的要求确定负责实施风险管控的责任主体。

　9.2 应在每一轮风险评估后，编制风险分级管控清单，详见附录 F.1。

　9.3 风险单元内涉及一般风险（黄区）的作业岗位，应建立风险告知卡，详见附录 F.2。

　9.4 应根据评估的风险分级管控清单或风险数据，绘制安全风险四色分布图和作业安全风险比较图，持续动态更新，更新情况要与实际风险情况保持一致，并在醒目位置公示。

　DB23/T XXXX—20XX 4 A

　A

　附

　录

　A （资料性附录）

　安全风险分级管控相关工作流程示意图 A.1 风险分级管控主要工作流程示意图

　图A.1 风险分级管控主要流程示意图 A.2 风险单元划分工作流程示意图 各部门，其中生产性部门可组成风险辨识和评价小组组织研讨策划形成初步划分方案部门内部评审，同时收集反馈意见修改后确定单元划分，并报安全管理部门备案企业安全管理部门对备案内容进行确认无异议有异议 图A.2 风险单元划分工作流程示意图

　DB23/T XXXX—20XX 5 A.3 风险评价工作流程示意图 企业安全管理部门确定风险评价和风险等级确定方法对参加评价人员进行培训和辅导，并收集现有控制措施情况的资料对各风险导致事故的严重性进行分析对各风险导致事故的可能性进行分析对风险单元内各风险进行综合评价，确定各风险的等级确定单元风险等级：蓝区由班组和岗位管控；黄区由车间（部门）、班组和岗位管控 ； 红 区 和 橙 区 由 公 司（厂）、车间、班组和岗位管控是否存在红区、橙区？立即上报到公司（厂）并采取整改措施将其风险等级降至一般风险（黄区）或低风险（蓝区）绘制风险点清单，记录各风险点详细情况是否 图A.3 风险评价工作流程示意图

　DB23/T XXXX—20XX 6 B

　B

　附

　录

　B （资料性附录）

　烟草复烤行业风险分级管控示例 烟草复烤行业风险分级管控示例，见表 B 表 B 烟草复烤行业风险分级管控示例 单元名称 风险分区 风险点 危险源 危险发生过程 可能导致的后果 风险等级 管控措施 麻袋加工间 蓝区 工业缝纫机 机器操作 缝纫机操作错误扎伤手 机械伤害 四级 1.规范安全操作规程，要求员工遵守； 麻袋加工 电气设备 电气设备长时间运转引起发热，导致火灾发生 火灾 四级 2.定期对线路进行安全检查； 3.安装用电保护装置控制 插座、插排、控制开关 四个插座插多个插头或串联，线路老化绝缘层破损，人员接触带电部位，导致触电 触电 四级 1.提示注意安全用电； 2.使用 3C 认证插座 烟草粉尘 麻袋加工产生粉尘 火灾、爆炸 四级 1.车间内考虑自然通风和机械通风相结合的通风方式； 2.设备均选用防爆设备，严禁使用非防爆电气设备 原烟准备区 蓝区 电器设备 设备带电 设备运转过程中漏电伤人 触电 四级 设置漏电安全保护装置 真空回潮机 机械伤害 机械运行过程中出现挤伤、烫伤 机械伤害 四级 1.规范安全操作规程，要求员工遵守； 2.对作业人员进行安全培训 高温 对人体生理功能产生影响，还可导致热射病、热痉挛、热衰竭 中暑性疾病 四级 1.设置安全警示标志； 2.做好安全防护 噪声 致使听力下降，时间长引起永久性耳聋、血压升高 人员伤害 四级 1.环境因素监测； 2.使用防护用品 交叉作业 设备交叉 人员密集、人员作业与设备交叉 机械伤害 四级 规范交叉作业管理 初选工作区 蓝区 运行设备 道具伤人 初选操作刀具伤手 机械伤害 四级 配备相应的防护罩 装卸作业 烟包跌落 烟包跌落砸人、伤人 物体打击 四级 规范操作规程，现场监督检查

　DB23/T XXXX—20XX 7 预处理段 黄区 切尖解把机、润叶机、皮带输送机 机械伤人 机械运行过程中出现夹伤、挤伤 机械伤害 四级 1.配备相应的防护罩； 2.规范员工操作规程 作业环境 烟草粉尘 粉尘浓度过大导致的粉尘爆炸、火灾 爆炸、火灾 三级 应按照 8.3 采取相应措施 高温 对人体生理功能产生影响，还可导致热射病、热痉挛、热衰竭 中暑性疾病 四级 1.设置安全警示标志； 2.做好安全防护 噪声 致使听力下降，时间长引起永久性耳聋、血压升高 人员伤害 四级 1.环境因素监测； 2.使用防护用品 润叶筒 密闭空间作业 无检测设备、呼吸器、安全绳索等防护应急设备，清理润叶回潮桶时无防护设备，造成人员伤害 中毒、窒息 三级 1.规范危险作业管理制度； 2.配备相应防护用具 精选台/精选除杂 烟草粉尘 粉尘浓度过大导致的粉尘爆炸、火灾 爆炸、火灾 三级 应按照 8.3 采取相应措施 打叶工段 黄区 皮带输送机 机械伤人 机械运行过程中出现夹伤、挤伤 机械伤害 四级 1.配备相应的防护罩； 2.规范员工操作规程 高处作业 设备堵料清理、打扫卫生高处作业跌落摔伤 高处坠落 三级 1.高空作业审批； 2.安全交底； 3.现场安全监督 打叶机、梗末碎叶机 机械伤人 机械运行过程中出现夹伤、挤伤 机械伤害 四级 1.配备相应的防护罩； 2.规范员工操作规程 除尘器 烟草粉尘 粉尘浓度过大导致的粉尘爆炸、火灾 爆炸、火灾 三级 除尘器的选择应符合 8.2 的要求 电气设备 触电 设备运转过程中漏电伤人 触电 四级 粉尘区域的电气设施应符合 8.2 的要求 复烤段 黄区 叶片复烤机、烟梗复烤机、碎片复烤机 机械伤害 在检查、维修设备时不注意被夹击、碰撞、剪切、割、刺等； 衣物等被绞入转动设备； 机械转动部位缺少防护罩。

　机械伤害 四级 1.转动部位应有防护罩（如裸露的皮带轮、飞轮、齿轮轴等）； 2.危险运动部位的周围应设防护栅栏； 3.加强设备维修，保证处于完好状态； 4.当运动部件不能使用防护装置时，应设联锁装置 作业环境 烟草粉尘 粉尘浓度过大导致的粉尘爆炸、火灾 爆炸、火灾 三级 应按照 8.3 采取相应措施 电器设备 设备带电 设备漏电；绝缘老化、损坏；安全距离不够；保护接地、接零不当；手持电动工具绝缘损坏； 火灾 四级 1.采用遮栏、护罩、护盖、箱匣等防护装置，将带电体同外界隔绝开来，防止人体接近或触及带电体； 2.变配电设备设施与墙、柱间应按规定留有足够的安全距离：

　3.根据要求对用设备做好保护接地或保护接零； 4.根据作业环境要求正确选择手持电动工

　DB23/T XXXX—20XX 8 具，确保安全可靠 打包间 黄区 打包机、辊道输送机、工业缝纫机 机械伤害 机械运行过程中出现夹伤、挤伤 机械伤害 四级 1.配备相应的防护罩； 2.规范员工操作规程 打包线 高处作业 设备堵料清理、打扫卫生高处作业跌落摔伤 高处坠落 三级 1.高空作业审批； 2.安全交底； 3.现场安全监督 作业环境 烟草粉尘 粉尘浓度过大导致的粉尘爆炸、火灾 爆炸、火灾 三级 应按照 8.3 采取相应措施 高温 对人体生理功能产生影响，还可导致热射病、热痉挛、热衰竭 中暑性疾病 四级 1.设置安全警示标志； 2.做好安全防护 噪声 致使听力下降，时间长引起永久性耳聋、血压升高 人员伤害 四级 1.环境因素监测； 2.使用防护用品。

　抱车作业 抱车运行、造成人员撞伤事故 车辆伤害 四级 1.严格要求持证上岗； 2.作业人员进行相关安全培训 电瓶抱车 充电设备没有独立空间，充电设备故障时引发火灾、爆炸 火灾、爆炸 三级 1.设置单独充电间； 2.定期对设备进行安全检查 挑选车间 蓝区 原烟打包机、主电柜、蒸汽供暖、消防设施 机械伤人 机械运行过程中出现夹伤、挤伤 夹伤、挤伤 四级 1.按照安全操作规程进行作业； 2.定期进行安全培训 水泵房 蓝区 水泵间 机械伤人 机械运行过程中出现夹伤、挤伤 夹伤、挤伤 四级 1.按照安全操作规程进行作业； 2.定期进行安全培训 无人值班 无值班人员看守，发生意外情况时设备不能及时启动 设备无法及时启动 四级 1.按照安全操作规程进行整改； 2.加强巡查 电气设备 设备带电 设备运转过程中漏电伤人 触电伤人 四级 设置漏电保护装置 无二次电源 消防电源应为二级负荷，供电系统的一次电源采用单回路引入，不满足二级负荷的要求 火灾 四级 1.进行安全巡查； 2.配置消防器材 热力站 黄区 电气设备 设备带电 设备运转过程中漏电伤人 触电伤人 四级 设置漏电保护装置 回水罐 密闭空间作业 无检测设备、呼吸器、安全绳索等防护应急设备，造成人员伤害 窒息、中毒 三级 1.按照安全操作规程进行作业； 2.安全培训、作业监管 分汽缸 压力容器 压力过高，保护装置失灵发生爆炸、烫伤 爆炸、烫伤 三级 1.按照安全操作规程进行作业； 2.设计现场应急处理方案； 3.风险告知 现场作业 高温 对人体生理功能产生影响，还可导致热射病、热痉挛、热衰竭 中暑性疾病 四级 1.安全提示； 2.做好安全防护 噪声 致使听力下降，时间长引起永久性耳聋、 耳聋 四级 配置防护用品

　DB23/T XXXX—20XX 9 血压升高 无急救药品 工作过程割伤、碰伤、摔伤、烫伤 伤势扩大 四级 配置急救药品 空压站 黄区 电气设备 设备带电 设备运转过程中漏电伤人 触电伤人 四级 设置漏电保护装置 储气罐 压力容器 压力过高，防护装置失灵发生爆炸 爆炸 三级 1.定期对安全阀及压力表进行检测； 2.风险告知 现场作业 高温 对人体生理功能产生影响，还可导致热射病、热痉挛、热衰竭 中枢性疾病 四级 1.安全提示； 2.做好安全防护 噪声 致使听力下降，时间长引起永久性耳聋、血压升高 耳聋 四级 配置防护用品 无急救药品 工作过程割伤、碰伤、摔伤、烫伤 伤势扩大 四级 配置急救药品 维修段 黄区 砂轮 物体打击 砂轮有裂纹或表面不平整容易发生砂轮碎片伤人 砂轮碎片伤人 四级 遵守安全操作规程，使用劳动防护用品 台转机 物体打击 旋转部分伤人 旋转物件伤人 四级 遵守安全操作规程，使用劳动防护用品 手持电动工具 物体打击 工具旋转部件崩断，造成物体打击伤害 旋转部件崩断 四级 遵守安全操作规程，使用劳动防护用品 动火作业 爆炸、火灾 切割作业胶管、气瓶引起爆炸 气瓶爆炸、火灾 三级 1.按照危险作业进行管理； 2.安全培训、作业监管，危险告知 电源线路 线路磨损 电源线路磨损造成电击伤害 电击伤害 四级 按照安全操作规程佩戴安全防护用品 现场作业 密闭空间作业 无检测设备、呼吸器、安全绳索等防护应急设备，造成人员伤害 窒息、中毒 三级 1.按照安全操作规程进行作业； 2.安全培训、作业监管 高空作业 无证进行设备维修高空作业，跌落摔伤 摔伤 三级 1.高空作业审批； 2.安全交底； 3.现场安全监督

　粉尘过大 粉尘过大造成呼吸系统损伤、引发尘肺病、鼻炎、咽炎、皮疹 呼吸道损伤 三级 1.按照安全操作规程进行作业，使用劳动防护用品 2.应按照 8.3 采取相应措施 高温 对人体生理功能产生影响，还可导致热射病、热痉挛、热衰竭 中枢性疾病 四级 1.安全提示； 2.做好安全防护 噪声 致使听力下降，时间长引起永久性耳聋、血压升高 耳聋 四级 配置防护用品 无急救药品 工作过程割伤、碰伤、摔伤、烫伤 伤势扩大 四级 配置急救药品 配变电房 黄区 作业人员 无证操作 没有经过专业部门培训，不具备操作资格 人身伤害 三级 1.持证上岗； 2.定期进行安全知识及技能培训 现场作业 无防护设施 防止小动物进入的装置失效 触电 四级 按照管理要求设置防护装置 线路电缆穿墙未穿金属管敷设 四级 按照管理要求设置防护装置 配电间低压开关柜的操作地面没有铺设经 三级 1.按照安全管理要求配置橡胶绝缘胶垫；

　DB23/T XXXX—20XX 10 检测的橡胶绝缘胶垫 2.定期对橡胶绝缘胶垫检查检测 普通玻璃门 变电所配电室未设置防火门 火灾 三级 1.按照场所安全要求整改，风险告知； 2.按照场所安全要求检查 易燃品 配电间存放易燃品 火灾 三级 1.按照场所安全要求整改，风险告知； 2.按照场所安全要求检查 无现场应急处置方案 安全出口标识不清，无现场应急处置方案 人身伤亡 四级 按照管理要求标识安全出口、现场应急处置方案上墙 变电所 黄区 作业人员 无证操作 没有经过专业部门培训，不具备操作资格 人身伤害 三级 1.持证上岗； 2.定期进行安全知识及技能培训 作业现场 高压电辐射 无任何防辐射措施，长期工作，带来人身伤害 人身伤害 四级 按照安全操作规程使用劳动防护用品 普通木门 变电所配电室未设置防火门 火灾 四级 1.按照场所安全要求整改，进行风险告知； 2.按照场所安全要求定期进行检查 无防护设施 配电装置室的采光窗，没有装设防止玻璃破碎时小动物进入的措施 火灾、爆炸 四级 按照管理要求设置防护装置 变电所高压室窗户的底边距室外地面的高度小于 1.8m，窗户未采用不易破碎的透光材料或安全栅栏 火灾、爆炸 四级 1.按照相应的安全要求进行整改； 2.按照安全操作规程使用劳动防护用品 配电间低压开关柜的操作地面没有铺设经检测的橡胶绝缘胶垫 触电 三级 1.按照安全管理要求配置橡胶绝缘胶垫； 2.定期对橡胶绝缘胶垫检查检测 高压配电装置室没有装设事故通风装置 中毒、人员伤害 四级 按照相应安全要求进行整改，注意通风换气 多台油浸变压器放在同一室内 火灾、爆炸 四级 按照相应安全要求进行整改，定期安全检查 高空作业 无证进行设备维修高空作业，跌落摔伤 摔伤 三级 1.高空作业审批； 2.安全交底； 3.现场安全监督 无安全出口 高压配电装置的长度大于 6n，其柜（屏）后通道只在一端设置了出口 消防疏散不通畅 四级 1.按照相应安全要求进行整改； 2.消防疏散应急演练 高压设备 操作不当导致触电 人身伤亡 三级 1.进行安全培训，风险告知； 2.按照安全操作规程使用劳动防护用品 高压设备 高压设备 接地保护发生失效故障时导致爆炸 爆炸 三级 1.做好接地保护； 2.落实安全巡查 锅炉房 黄区 作业人员 无证操作 没有经过专业部门培训，不具备操作资格 人身伤害 三级 1.持证上岗； 2.定期进行安全知识及技能培训 锅炉 压力表失灵 防护措施失效，引发爆炸 爆炸、人身伤害 三级 1.严格遵守特种设备管理规范； 2.加强监控，定期检测

　DB23/T XXXX—20XX 11 安全阀失灵 三级 1.严格遵守特种设备管理规范； 2.加强监控，定期检测 铲车 无证驾驶 没有经过专业部门培训，不具备操作资格 人身伤害 四级 持证上岗 作业现场 密闭空间作业 无检测设备、呼吸器、安全绳索等防护应急设备，造成人员伤害 窒息、中毒 三级 1.按照安全操作规程进行作业； 2.安全培训、作业监管 粉尘过大 粉尘过大造成呼吸系统损伤、引发尘肺病、鼻炎、咽炎、皮疹 呼吸道损伤 四级 按照安全操作规程进行作业，使用劳动防护用品 高温、无防护用品 司炉作业无任何高温防护用品，造成人员伤害 中暑性疾病、烫伤 四级 配置高温防护用品 噪声 致使听力下降，时间长引起永久性耳聋、血压升高 耳聋 四级 配置防护用品 无急救药品 工作过程割伤、碰伤、摔伤、烫伤 伤势扩大 四级 配置急救药品 未装设防爆灯具和防爆开关 锅炉房落煤坑（易燃易爆场所）未装设防爆灯具和防爆开关，引发爆炸。

　爆炸、火灾 四级 按照安全要求配置防爆灯具 砂轮机 物体打击 砂轮有裂纹或表面不平整容易发生砂轮碎片伤人 砂轮碎片伤人 四级 遵守安全操作规程，使用劳动防护用品 台转机 物体打击 旋转部分伤人 旋转物件伤人 四级 遵守安全操作规程，使用劳动防护用品 手持电动工具 物体打击 工具旋转部件崩断，造成物体打击伤害 旋转部件崩断 四级 遵守安全操作规程，使用劳动防护用品 动火作业 爆炸、火灾 切割作业胶管、气瓶引起爆炸 气瓶爆炸、火灾 三级 1.按照危险作业进行管理； 2.安全培训、作业监管，危险告知 除尘间 黄区 除尘设施 无防爆灯具、开关 未装设防爆灯具和防爆开关 火灾、爆炸 三级 1.按要求装设防爆灯具和防爆开关； 2.日常检查 无防爆电机 在粉尘易燃易爆场所未采用防爆电机 火灾、爆炸 三级 1.按要求采用防爆电机； 2.日常检查 原烟货场 黄区 原烟接收 卸车作业 人员从车上跌落摔伤，烟包跌落砸伤 摔伤、扭伤、砸伤 三级 1.规范现场作业管理； 2.保管员现场监督安全 码垛作业 人员跌落摔伤，搬运过程用力不当造成扭伤，烟包跌落砸伤 摔伤、扭伤、砸伤 三级 1.规范现场作业管理； 2.保管员现场监督安全 苫布封垛作业 人员跌落摔伤，烟包跌落砸伤 摔伤、扭伤、砸伤 三级 1.规范现场作业管理； 2.保管员现场监督安全 相关方车辆 外来车辆 车辆运输过程中观察周围环境不够全面，和装卸工交叉作业 发生安全事故 四级 1.对外来车辆进行安全管理； 2.对作业人员及相关方进行安全教育培训 成品货场 黄区 成品烟卸车入库 卸车作业 抱车作业过程中因操作不当引发车与人发生碰撞，雨雪天气地面湿滑引发车辆侧翻 车辆伤害 三级 生产期每周对操作人员进行一次培训

　DB23/T XXXX—20XX 12 运输过程中成品烟箱跌落伤人 人员伤害 三级 保管员现场监督安全 成品烟码垛 码垛作业 夹抱车作业过程中因操作不当引发车人发生碰撞，雨雪天气地面湿滑引发车辆侧翻 车辆伤害 三级 生产期每周对操作人员进行一次培训 运输过程中成品烟箱跌落伤人 人员伤害 三级 保管员现场监督安全 成品烟倒垛 倒垛作业 夹抱车作业过程中因操作不当引发与人发生碰撞，雨雪天气地面湿滑引发车辆侧翻 车辆伤害 三级 生产期每周对操作人员进行一次培训 运输过程中成品烟箱跌落伤人 人员伤害 三级 保管员现场监督安全 成品烟封垛 苫布封垛作业 人员跌落摔伤，烟箱跌落砸伤 摔伤、砸伤 三级 保管员现场监督安全 苫布修补作业 电气线路短路漏电 人员使用加热设备过程中易导致短路及触电 人员触电 四级 检查电路线路 厂内机动车辆 黄区 厂内机动车辆 举高车 车辆举高作业过程中与空中物体碰撞产生摇晃，人员发生危险 车辆伤害 三级 1.规范厂内机动车辆作业 2.作业现场有专人瞭望； 在起重过程中易造成重心点偏移 三级 1.规范厂内机动车辆作业 2.避免起重超过额定载重物体。

　铲车 由于车辆设计原因，驾驶过程中盲区过多 三级 低速慢行，注意瞭望 运输过程中成品烟箱跃落伤人 三级 夹实夹严，不超高运载 车辆电瓶短路自燃 三级 经常检查保养 三轮车 三轮车为三支点，重心不稳定 三级 不得超高超载超速运输货物 货车 货车因额定吨位过小，在运载货物时重心点不宜过高 三级 避免运载超高超重超宽货物，避免集中运输 四轮车 四轮车为农业作业车，用来运输货物易造成刹车失灵，方向敏感转弯角度过大 三级 低速慢行，避免大角度转弯造成货物重心偏离翻车 厂内机动车辆维修间 黄区 厂内机动车辆维修 电焊机 使用裸线、在湿度过大的天气里作业 易触电、易造成操作人员烫伤、高强度弧光灼伤眼睛和皮肤 四级 作业前进行安全检查 未穿戴防护用品进行作业 四级 作业前进行安全检查 厂内机动车辆充电 充电机 插头漏电 充电机爆炸 三级 1.作业前进行安全检查； 2.定期检查 现场作业 小型空压机 压力开关工作状态不稳定 引发爆炸 三级 实施安全检查 现场作业 配电箱 配电箱未及时上锁，防止其他人员擅自使用其它供电设备 触电伤人 四级 非专业人员禁止操作

　DB23/T XXXX—20XX 13 附

　录

　C （资料性附录）

　烟草复烤行业风险评价矩阵法（LS）

　C.1 概述 本方法是国际通行的安全评价方法，本文件将其用于烟草复烤行业的风险评价。

　本方法在危险源及其风险辨识的基础上，确定固有风险的严重性S、风险导致事故的可能性L，再将二者相乘，得出风险值R，并根据R值确定风险等级为红区、橙区、黄区和蓝区。

　风险评价的数学表达式为：

　表1

　R L S  

　(1) 式中：

　——代表风险值； ——代表风险导致事故发生的可能性； ——代表固有风险的严重性。

　C.2L值的确定 L 值按以下方式确定：

　a) 根据烟草复烤行业的特点，设定现有风险控制措施、人员资质技能、隐患和事件等偏差发生率等分析因子：分析现有控制措施的充分性和有效性，确定风险导致事故的可能性（L）；必要时可同时考虑人员资质或技能、偏差发生率等因素，且应按可能性最大的确定。具体方法详见表 C.1。

　表 C.1 风险导致事故发生的可能性（L）

　L 赋值 分析因子（按任一因素判定的最高分值确定可能性分值）

　现有风险控制措施 现有人员资质或技能 发生率 5（很大）

　各类措施均不充分或无效 存在资质和技能缺陷 每次作业或每月发生 4（大）

　工艺技术和预先探测措施均无效，但其他控制措施充分有效 存在资质缺陷或技能缺陷 每季度都有发生 工艺技术或预先探测措施有一项无效，且其他控制措施不充分或无效 3（较大）

　工艺技术或预先探测措施有一项无效，但其他控制措施充分有效 资质符合要求，存在技能不足现象 每年都有发生 工艺技术和预先探测措施均无法设置，但其他措施充分有效 设置了工艺技术或预先探测措施，另一项无法设置，且其他措施不充分或无效 2（一般）

　设置了工艺技术或预先探测措施，另一项无法设置，但其他措施充分有效 资质符合要求，技能基本满足要求 曾经发生过 设置了工艺技术和预先探测措施并有效，但其他措施不充分或无效

　DB23/T XXXX—20XX 14 表 C.1（续）

　1（较小）

　设置了工艺技术和预先探测措施并有效，其他控制措施充分有效 资质符合要求，技能完全满足要求 从未发生过 b) 若发现风险所在岗位安全操作规程内容不充分或未得到有效实施，或隐患自查自改自报实施、内外部其他条件等有缺陷或出现不利于安全的变化情况，可视情节将可能性等级上调至少1个等级。

　C.3 S值的确定 S 值按以下方式确定：

　a) 根据烟草复烤企业的特点，分析危险源的能量级别、可能导致事故的伤亡和损失情况、可能造成的社会影响等分析因子；根据危险源（第一类危险源）的能量级别或可能导致事故的伤亡和损失情况分析风险严重性，确定风险严重性（S）；必要时可同时考虑可能造成的社会影响等因素；同时考虑各个分析因素时，应按严重性最大的确定。具体方法参见表 C.2。

　表 C.2 风险的严重性（S）

　S 赋值 分析因子 危险源的能量级别 可能导致事故的伤亡和损失情况 可能造成的社会影响 5（重大）

　重大 灾难，数人死亡或特别重大、重大火灾，或严重职业病，或直接经济损失巨大 造成恶劣影响，引起国外主流媒体关注 4（大）

　大 非常严重，1人死亡或多人重伤或较大火灾，或职业病，或直接经济损失严重 造成严重影响，引起国内主流媒体和行业关注 3（较大）

　较大 严重，1人重伤或多人轻伤或一般火灾，或职业禁忌症，或直接经济损失较大 造成较大影响，引起媒体和省级公司、公众关注 2（一般）

　一般 1人轻伤，或火灾，或对健康产生影响，或直接经济损失一般 造成一般影响，仅引起本企业内部关注 1（较小）

　较小 无人员伤亡和火灾风险，或仅造成不构成轻伤的轻微伤害，或无直接经济损失 未造成影响，仅岗位人员关注 b) 危险源的能量级别判定，参见附录 E。

　c) 事故造成的经济损失，结合本企业实际情况确定判定准则。

　C.4 R值的确定 根据确定的可能性等级和严重性等级，按公式计算风险值（ R ）。按表 C.3 的判定方法，将风险分为红区、橙区、黄区、蓝区四个等级，其中红区为风险最大。

　表 C.2 风险值（R）

　R 值 风险等级 风险程度 17-25 红区 重大风险，需立即停产按隐患治理 13-16 橙区 较大风险，需整改或改进控制措施 8-12 黄区 中度风险，重点控制并增加或改进措施 1-7 蓝区 低度风险，保持现有控制措施 C

　DB23/T XXXX—20XX 15 附

　录

　D （资料性附录）

　烟草复烤行业作业条件危险性评价法（LEC 法）

　D.1 概述 本方法是国际通行的安全评价方法，本文件将其用于烟草复烤行业的风险评价。

　本方法在危险源及其风险辨识的基础上，确定风险导致事故发生的可能性L、人员暴露于危险环境的频繁程度E、事故后果严重性C，再将三者相乘，得出风险值D，并根据D值确定风险等级为红区、橙区、黄区和蓝区。

　该评价方法的数学表达式为：

　D L E C   

　 (2) 式中：

　——代表风险值； ——代表风险导致事故发生的可能性； ——代表人员暴露于危险环境的频繁程度； ——代表风险可能导致事故后果严重性。

　D.2L值的确定 L 值按以下方式确定：

　a) 根据烟草复烤企业的特点，设定现有风险控制措施、现有人员资质技能、隐患和事件等偏差发生率等分析因子：分析现有风险控制措施(含工艺技术措施、预先探测措施、管理和个体防护等其他措施)的充分性和有效性，确定风险导致事故的可能性L值；必要时可同时考虑现有人员资质或技能、偏差发生率等分析因素；同时考虑各个分析因素时，应按可能性最大的确定。具体方法详见表D.1 表D.1 风险导致事故发生的可能性（L）

　L 赋值 分析因子（按任一因素判定的最高分值确定可能性分值）

　现有风险控制措施 现有人员资质或技能 发生率 10 （完全可能预料）

　各类措施均不充分或无效 存在资质和技能缺陷 每次作业或每月发生 6 （相当可能）

　工艺技术和预先探测措施均无效，但其他控制措施充分有效 存在资质缺陷或技能缺陷 每季度都有发生 工艺技术或预先探测措施有一项无效，且其他控制措施不充分或存在无效现象 3（可能，但不经常）

　工艺技术或预先探测措施有一项无效，但其他控制措施充分有效 资质符合要求，存在技能不足现象 每年都有发生 工艺技术和预先探测措施均无法设置，但其他措施充分有效 设置了工艺技术或预先探测措施，另一项无法设置，且其他措施不充分或存在无效现象 设置了工艺技术或预先探测措施，另一

　DB23/T XXXX—20XX 16

　表 D.1（续）

　设置了工艺技术和预先探测措施并有效，但其他措施不充分或存在无效现象

　 0.5（不太可能）

　设置了工艺技术和预先探测措施并有效，其他控制措施充分有效 资质符合要求，技能完全满足要求 从未发生过 b) 若发现风险所在岗位安全操作规程内容不充分或未得到有效实施，或隐患自查自改自报实施、内外部其他条件等有缺陷或出现不利于安全的变化情况，可视情节将可能性等级上调至少 1 个等级。

　D.3E值的确定 根据烟草复烤企业的特点，设定环境因素引发的事故或职业危害，以及物、人、管理因素引发的突发性事故伤害两项分析因子，结合实际情况分析人员暴露于危险环境的频繁程度并赋值。详见表 D.2. 表D.2 人员暴露于危险环境的频繁程度（E）

　E 赋值 人员暴露于危险环境的频繁程度 环境因素引发的事故或职业危害 物、人、管理因素引发的突发性事故 10 人员连续接触职业危害因素或其他不良环境 3人以上暴露于危险环境 6 人员当班接触职业危害因素和其他不良环境 2-3人暴露于危险环境 3 人员每日或每周几次接触职业危害因素和其他不良环境 尽尽可能伤害作业者个人 1 人员偶尔接触职业危害因素和其他不良环境 现场无人 D.4C值的确定 C值按以下方式确定：

　a) 根据烟草复烤企业的特点，设定危险源的能量级别、可能导致事故的伤亡情况、可能造成的社会影响等分析因子；分析危险源（第一类危险源）的能量级别或可能导致事故的伤亡和损失情况，确定风险严重性 C 值；必要时可同时考虑可能造成的社会影响等因素；同时考虑各个分析因素时，应按严重性最大的确定。具体方法详见表 D.3. 表 D.3 风险可能导致事故后果严重性（C）

　C 赋值 分析因子 危险源的能量级别 可能导致事故的伤亡和损失情况 可能造成的社会影响 40（重大）

　重大 灾难，数人死亡或特别重大、重大火灾，或严重职业病，或直接经济损失巨大 造成恶劣影响，引起国外主流媒体关注 15（大）

　大 非常严重，1人死亡或多人重伤或较大火灾，或职业病，或直接经济损失严重 造成严重影响，引起国内主流媒体和行业关注 7（较大）

　较大 严重，1人重伤或多人轻伤或一般火灾，或职业禁忌症，或直接经济损失较大 造成较大影响，引起媒体和省级公司、公众关注 3（一般）

　一般 1人轻伤，或火灾，或对健康产生 造成一般影响，仅引起本企

　DB23/T XXXX—20XX 17 影响，或直接经济损失一般 业内部关注 表 D.3（续）

　1（较小）

　较小 无人员伤亡和火灾风险，或仅造成不构成轻伤的轻微伤害，或无直接经济损失 未造成影响，仅岗位人员关注 b) 危险源的能量级别判定，参见附录 E。

　c) 事故造成的经济损失，结合本企业实际情况确定判定准则。

　D.5D值的确定 根据确定的 L、E、C 的值，按公式计算风险值 D；按表 F.4 的判定方法，将风险分为红区、橙区、黄区、蓝区四个等级，红区为风险最大。详见表 F.4. 表F.4 风险值（D）

　D 值 风险等级 风险程度 大于320 红区 重大风险，需立即停产按隐患治理 160-320 橙区 较大风险，需整改或改进控制措施 70-160 黄区 中度风险，重点控制并增加或改进措施 70以下 蓝区 低度风险，保持现有控制措施

　DB23/T XXXX—20XX 18 C

　D

　附

　录

　E （资料性附录）

　烟草复烤行业常见能量级别风险严重性分析示例 烟草复烤行业常见能量级别风险严重性分析示例见表E.1。

　表E.1 烟草复烤行业常见能量级别风险严重性分析示例 类别 风险涉及的能量及其特性 能量级别 能量级别的风险严重性判定 物理类 物体打击、起重伤害等涉及的势能，其物理特性通常是高度、质量等 物体坠落高度超过30m，且坠落物超过5kg（可根据现场情况确定数字）

　重大 物体坠落高度超过15m，但不到30m，且坠落物超过1kg 大 物体坠落高度超过5m，且坠落物超过0.1kg（可根据现场情况确定数字）

　较大 物体坠落高度不超过5m，且坠落物不超过0.1kg（可根据现场情况确定数字）

　一般或较小（考虑现场条件）

　高处作业势能：物理特性通常是高度、质量等，参照GB/T 3608《高处作业分级》进行分析 作业高度30m以上的IV级作业、作业高度15m以上至30m的III级作业 重大或大（考虑坠落人数和坠落高度）

　作业高度5m以上至15m的II级作业 大 作业高度2m-5m的I级作业 一般或较小（考虑坠落面条件）

　接触带电体涉及的电能：物理特性通常是电压等 高压电（包括通常有10kV、35kV、110kV等）

　重大 380V三相线电压 大 220V单相相电压 大或较大（考虑人体接触部位）

　变压后，单相相电压低于220V的其他交流电源 一般或较小（考虑人体接触部位）

　承压锅炉爆炸涉及的物理特性通常是设计压力等，参照TSG-G0001《锅炉安全技术监察规程》进行分析 A级锅炉、B级锅炉 重大 C级锅炉、D级锅炉 大

　DB23/T XXXX—20XX 19 表 E.1（续）

　类别 风险涉及的能量及其特性 能量级别 能量级别的风险严重性判定 物理类 压力容器爆炸涉及的物理特性通常是设计压力等，参照TSG21《固定式压力容器安全技术监察规程》进行分析 设计压力≥100MPa，超高压（代号U）；设计压力≥10MPa，小于100MPa的高压（代号H）； 设计压力≥1.6MPa，小于10.0MPa的中压（代号M）

　重大 设计压力≥0.1MPa，小于1.6MPa的低压（代号L）

　重大或大（考虑容积）

　作业过程涉及的设备或管道热能：物理特性通常是温度等 外表温度超过90℃ 大 外表温度超过60℃ 较大 外表温度超过45℃ 一般 高温职业危害接触的热能：物理特性通常是湿球黑球温度指数等，参照GBZ/T 229.3 《工业场所职业病危害作业分级第3部分：高温》进行分析 按GBZ/T 229.3，为极重度危害作业（IV级）

　重大 重度危害作业（III级）

　大 中度危害作业（II级）

　较大 轻度危害作业（I级）

　一般或较小（考虑现场情况）

　噪声职业危害涉及的物理特性通常是噪声值，参照GBZ/T 229.4《工作场所职业病危害作业分级第4部分：噪声》进行分析 按照GBZ/T 229.4，等效声级≥100dB（极重危害IV级）

　重大 等效声级≥95dB，但<100dB（重度危害III级）

　大 等效声级≥90dB，但＜95dB（中度危害II级）；等效声级≥85dB，但＜90dB（轻度危害I级）

　较大 等效声级＜85dB的作业 一般或较小（考虑现场情况）

　粉尘职业危害涉及的生产性粉尘：物理特性通常是粉尘值，参照GBZ/T 229.1《工作场所职业病危害作业分级第1部分：生产性粉尘》进行分析 按GBZ/T 229.1，为高度危害作业（III级）

　重大 中度危害作业（II级）

　大 轻度危害作业（I级）

　较大或一般（考虑现场情况）

　相对无害作业（0级）

　一般或较小（考虑现场情况）

　化学类 爆炸涉及的易燃气体（含液体挥发形成的气体）：化学特性通常是释放源特性等，参照GB 50058《爆炸危险环境电力装置设计规范》进行分析 按GB 50058，爆炸性气体环境为0区、1区 重大 爆炸性气体环境为2区 重大或大（考虑现场情况）

　DB23/T XXXX—20XX 20 表 E.1（续）

　类别 风险涉及的能量及其特性 能量级别 能量级别的风险严重性判定 化学类 火灾、爆炸涉及的易燃液体：化学特性通常是闪点、爆炸极限，参照GB30000.7《化学品分类和标签规范第7部分：易燃液体》进行分析 按GB 30000.7，闪点小于23℃，且初沸点不大于35℃的第1类易燃液体闪点小于23℃，且初沸点大于35℃的第2类易燃液体 重大或大（考虑数量）

　闪点不小于23℃，且不大于60℃的第3类易燃液体 重大或大（考虑数量）

　闪点大于60℃，且不大于93℃的第4类易燃液体 大或一般（考虑数量）

　火灾涉及的自燃、遇湿易燃物品：化学特性通常是自燃温度、燃烧特性等 根据烟草复烤企业实际，储存和使用的主要是磷化铝（镁），不分级别 重大或大（考虑数量）

　火灾、爆炸涉及的燃气：化学特性参数通常是闪点、爆炸极限 根据烟草复烤企业实际，储存使用的主要是管道天然气、液化气瓶、乙炔气瓶等，不分级别 重大或大（考虑数量）

　火灾、爆炸涉及的燃油：化学特性参数通常是闪点、爆炸极限 根据烟草复烤企业实际，储存使用的主要是柴油、少量汽油等，不分级别 重大或大（考虑数量）

　急性中毒涉及的有毒品：化学特性通常是毒性类别、指标等，参照GB 30000.18《化学品分类和标签规范第18部分：急性毒性》进行分析 按GB30000.18，急性毒性为第1、2类的物品（含剧毒品）

　重大 急性毒性为第3、4类的物品 大或较大（考虑数量）（存放或使用量极小，接触后也不至于急性中毒可判定为一般）

　腐蚀性伤害涉及的腐蚀品：化学特性主要是腐蚀性类别、指标等 不分级别 较大 粉尘爆炸涉及的粉尘和气溶胶：化学特性通常是着火温度、爆炸极限等，参照GB 50058《爆炸危险环境电力装置设计规范》进行分析 按GB 50058，爆炸性粉尘环境为20区、21区 重大或大（考虑现场情况）

　爆炸性粉尘环境为22区 重大或大（考虑现场情况）

　电离辐射涉及的放射源：化学特性通常是放射特性 不分级别 大或较大（根据特性）

　注：本表未列出的相关能量，不适合使用能量分析方法的，可直接根据可能导致事故分析风险严重性。

　DB23/T XXXX—20XX 21 D

　E

　附

　录

　F （资料性附录）

　安全风险分级管控文件示例 F.1 风险分级管控清单示例 表 F.1 安全风险分级管控清单 风险单元：

　单元风险等级：

　负责部门：

　负责人：

　序号 风 险单 元位置 设 备名称 涉 及作 业活动 危险源及其风险 风险评价等级 风险管控措施 危 险根源 可能导致的后果 危 险 发 生的 触 发 因素和过程 风险严重性分值 风 险 可能 性 分值 综 合评 价分值 风险等级 现 有控 制措施 新 增控 制措施、改 进措施

　F.2 风险告知卡示例 表 F.2 风险告知卡 风险告知卡

　场所/环节/部位名称

　风险单元名称

　可能导致事故类型

　主要风险控制措施 序号 主要措施 序号 主要措施

　 主要安全标志

　内部报告电话

　DB23/T XXXX—20XX 22 参 考 文 献 [1] DB37/T 2974-2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则

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