2018证券从业资格试题 2018年证券从业资格考试试题每日一练（7.5）

【导语】2018年证券从业资格考试已经拉开帷幕。根据《中国证券业协会2018年度证券从业资格考试计划公告》获悉，2018年7月8日新疆和西藏设证券从业考试专场，大范文网为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练习题。基础备考阶段，快来学习吧！

　　（1）证券从业《证券法律法规》习题：诱骗投资者买卖证券（7.5）

　　单选题

　　根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

　　A、5；1万元以上10万元以下

　　B、3；3万元以上10万元以下

　　C、5；1万元以上20万元以下

　　D、3；3万元以上20万元以下

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

　　（2）证券从业《证券法律法规》习题：发行证券募集资金（7.5）

　　单选题

　　《中华人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。

　　A、董事会

　　B、监事会

　　C、股东大会

　　D、证监会

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。《中华人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

　　（3）证券从业《证券法律法规》习题：信息披露违法（7.5）

　　单选题

　　在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是（）。

　　A、在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

　　B、知情程度和态度

　　C、职务、具体职责及履行职责情况

　　D、工作经历

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（1）在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。（2）知情程度和态度。（3）职务、具体职责及履行职责情况。（4）专业背景。（5）其他影响责任认定的情况。