企业技术档案管理、质量控制、财务管理、人事管理制度文件

　 财务管理、质量控制、企业技术档案管理、第八部分

　人事管理制度的文件

　 有限公司 X X X X X X X X

　度 制 理 管 案 档 档

　 总则

　第一章

　第一条为了加强档案管理工作，保证档案的安全及合理利用，

　 现结合公司的实际情况，特制定本制度。

　文件的归档范围 第二章

　凡下列文件由公司统一负责归档； 第二条

　上级机关来文，包括上级领导讲话、职业规定； 、1

　 公司发出的报告、请示、决定、通报、纪要、重要通知、 、2

　工作总结、领导发言、年度报表等；

　股东会、董事会及各种专业例会记录； 、3

　 参加上级召开的各种会议待会的文件、资料及本公司在会 、4

　议上汇报的发言材料等；

　 各类各种底稿； 、5

　公司向上级请示批复的文件及上报的有关材料。

　、6

　第三条由公司之间在日常工作中形成的交换资料，业务部门，

　 各业务科室负责立卷归档。

　立卷要求 第三章

　 文件立卷应按照内容、名称、作者、时间顺序，分门别

　第四条

　类的进行整理归档。

　 立卷时，要求文件的批复、正本、底稿、主件、附件齐

　第五条

　全、保持文件、材料的完整性。

　 重要工要坚持平时立卷与年终立卷归档相结合的原则。

　第六条

　作、重要会议、执业中形成的文件、工作底稿，要随时立卷归档。

　 上年度形成的文件，要求在下年度二月份以前 整理完

　第七条

　。成，并向办公司移交，清单一式两份（交接单位各留存一份备查）

　文件的借阅和清退 第四章

　需经本各部门有关工作人员因工作需要借阅一般文件，

　第八条 部门负责人签写便条，对有机密文件（如公司各种会议记录、工作底

　稿等）须经总经理同意后方可借阅。

　 按时归就地阅看，借阅文件应严格履行借阅登记手续，

　第九条

　 不允许拆卷和在文件上勾画任何人不得将文件带走或全文抄录，还。

　等。

　 应定期对工作底稿抓紧催办，办公室要对承办的公文、

　第十条

　 进行收缴清 退工已经办妥的本公司文件盒上级要求限期清退的文件，

　 。如发现文件丢作（一般为月底一小清，季末一中清，年终一总清）

　失，必须及时查明原因和责任者，并如实向领导报告。

　 各部门应指定一位责任心强的同志负责文件收交、

　第十一条保

　管、保密、催办检查工作。

　文件的销毁 第五章

　 对于多余、重复、过时和无保存价值的文

　件，办公室

　第一二条

　应定期清理造册，并按上级有关规定，办理申请销毁手续。

　 应由办公室和职能部门使用经审核同意销毁的文件，

　第十三条

　专用设备监视销毁。

　 则

　附 第六章

　本制度有办公室负责解释。

　第十四条

　 本制度自发文之日起执行。

　第十五条

　 有限司 公司 X X X X X X X X

　 年六月一日 0 一 一 0 二

　有限公司 X X X X X X X X

　关于执业项目质量控制的规定

　为了规范执业项目质量控制，保证执业质量，根据国家 第一条

　有关执业人员执业质量控制方面的规定，制定本规范。

　 监督执业人员对委派给助理人员的工作必须进行指导、

　第二条

　和检查，并对有助于形成执业意见的助理人员的工作结果负责。

　 应合理确信接受工作安排的助理执业人员执行业务时，

　第三条

　 并且具有完成工作任务的能力和已经达人员符合独立性原则的要求，

　到相应的熟练程度。执业人员对委派的工作结果负全面责任。

　第四条 执业人员委派工作时，应对助理人员明确下列问题：

　工作责任、完成工作的程序及执业目标。

　（一）

　 客户的经营性质和可能遇到所涉及执业质量的重大问题， （二）

　 时间和范围可能带来的影响等事以及对其所涉及的工作程序的性质、

　项。

　监督工作进度：

　第五条

　监督工作进度； （—）

　）

　 根据提出的关于执业期间出现涉及执业质量的重要问题的（二）

　报告，估量其重要性，确定如何适当修改 工作程序表；

　 必要时应向公司内消除各执业人员之间职工判断的分歧，（三）

　技术负责人咨询。

　 检查的执业人员应对每一位助理人员的工作进行检查。

　第六条

　主要内容如下：

　完成的工作是否遵守国家有关执业人员质量控制的规定及（一）

　本公司内部业务规范的规定；

　（二）是否完成了预定的工作程序；

　（三）是否存在未解决的重要执业问题；

　（四）执业程序的目的是否已经实现；

　（五）所表达的工作结论是否与要作结果一致；

　复核人员复核的主要内容如下：

　第七条

　（一）作业计划；

　（二）对固有风险与控制风险的评估；

　（三）进行实质性测试所取得的有关证据及形成的执业结论；

　（四）工作底稿和业务报告草稿。

　本制度自发文之日起执行。

　第八条

　有限公司 X X X X X X X X

　 年六月一日 0 一 0 二

　有限公司财务管理制度 X X X X X X X X

　 则

　总

　第一章

　 法规及财务制度，根据国家有关法律、为加强财务管理，

　第一条

　结合公司具体情况，制定本制度。

　 财务管理工作必须在加强宏观控制和微观搞活的基础

　第二条 上， 壮大企业经济实力为宗旨。以提高经济效益、严格执行财经纪律，

　 勤俭节约，的方针，“勤俭办公司”财务管理工作要贯彻

　第三条

　 降低消在公司经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支，精打细算，

　耗，增加积累。

　财务机构与会计人员

　第二章

　 第四条 公司办公室配备专职财务人员。

　 负责对财务工作和会计人办公室是公司财务主管部门，

　第五条

　员进行领导、指导、检查、监督。

　 办公室主任，在总经理的领导下主持公司的财务工作。

　第六条

　其主要职责是：

　 领导财会人员完成各项会计业务工作；主持公司财务工作， 、1

　、2制定财务计划，搞好会计核算，及时、准确、完整地核算

　资料和财务分析报告；定期提供数据、考核计划执行情况，经营成果，

　负责编制会计报表，主持清查财产； 、3

　执行财经法规，坚持原则，增收节支，提高经济效益； 、4

　 监督、检查资金使用、费用开支及财务管理，严格审核原 、5

　始凭据及帐表、单证，杜绝贪污、浪费及不合理开支。

　公司财务工作必须建立稽查制度。

　第七条

　出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务

　 账目的登记工作。

　 第八条

　 互相配合，各司其职，财会人员要认真执行岗位责任制，

　如实反映和严格监督各项经济活动。

　 记账、算账、报账必须做到手续完备。内容真实，数字准确，账

　 目清楚，日清月结，按期报账。

　 财务人员在办理会计事务中，必须坚持原则，照章 办事。

　第九条

　 拒绝报销或拒必须决绝付款、对于违反财经纪律和财务制度的事项，

　绝执行，并及时向公司领导汇报。

　 第十条 财会人员力求稳定，不随便调动。

　财会人员调动工作或因故离职，必须与接替人员办理交接手续，

　 没办清交接手续的，不得离职，亦不得中断会计工作。

　会计核算原则及科目报表

　第三章

　 《会计师公司财、公司执行《中华人民共和国会计法》

　第十一条 务管理若干问题暂行规定》和《会计师公司会计核算办法》等法律法 规关于会计核算一般原则、会计凭证和账簿、财产清查、成本 清查等

　事项的规定。

　 公司采用国家规定会计科目和会计报表，并按有关规

　第十二条

　定办理会计事务。

　 记账原则采用权责发生制。记账方法采用借

　贷记账法，

　第十三条

　以人民币为记账本位币。

　 报表中各种文字记录用中文记账簿、一切会计凭证、

　第十四条 载；数字用阿拉伯数字记载。记载、书写必须使用钢笔，不得用铅笔

　及圆珠笔写。

　 未经前后各期必须一致，公司采用的会计处理方法，

　第十五条

　董事会同意，任何人不得随意改变。

　 1 元以上、使用年限 2000 公司以

　第十六条年以上的资产为固

　定资产。固定资产分类、折旧按现行财务制度执行。

　 报废及固对盘盈盘亏、固定资产必须每年盘点一次，

　第十七条

　于年度决算时处理完 毕。按规定经批准后，必须审查，定资产的计价，

　公司会计报表如下：

　第十八条

　 ；资产负债表（年、季、月）

　、1

　 ；损益表（年、季、月）

　、2

　董事会需要报送的其他报表。

　、3

　 资金、现金、费用管理

　 第四章

　 现金及费用开支的管理，资金、办公室要加强对资产、

　第十九条

　防止损失，杜绝浪费，良好运用，提高效益。

　 银行账户银行账户必须遵守银行的规定开设和使用。

　第二十条

　 严禁出借账户供外单位或个人使只供本单位经营业务收支结算使用，

　用，严禁为外单位或个人 代收代支、转账套现。

　 银行账户的账号必须保密，非因业务需要不准外

　第二十一条

　泄。

　 即财务银行账户印鉴的使用实行两章分管并用制。

　第二十二条

　 人统一 1 不准由总经理私章由办公室主任保管，专用章由出纳保管，

　保管使用。印鉴保管人临时出差时由其委托他人代管。

　 银行账户往来应逐笔登记入账，不得多笔汇总记

　第二十三条

　账，也不准以收顶支记账。按月与银行对账单核对，未达账项，应编

　制银行存款余额调节表，进行试算平衡。

　 财会人员办理各项付款业务，

　第二十四条一律凭付款审批单办

　 公司各项开支由总经理一付款审批单应附入付款凭证记账备查。理。

　支笔审批。未经批准支付款项，将追究出纳人的责任，并视情节轻重

　予以处理。

　 元，超过部分应于当 3000公司库存现金不得超过

　第二十五条

　天下午存入银行。

　 第二十六条 一切现金往来，必须收付有凭据，严禁口说为凭。

　 会计人员每月终了要会同出纳员盘点库存现金一

　第二十七条

　次，保证账款相符。盘点表应随同会计报表一起上报。

　 严所有空白支票及作废支票均必须存放保险柜内。

　第二十八条

　禁空白支票在使用前先盖上印章。

　 第二十九条正常办公费用开支，必须有正式

　发票，印章齐全，

　由经手人、验收人签名，经总经理批准后方能报销付款。

　 会计人员对一切审批手续不严格资金使用审批手续。

　第三十条

　 否则安违章论处并对都有权且必须决绝办理。完备的资金使用事项。

　该资金的损失负连带赔偿责任。

　 有关资金使用的审批，如总经理出差，由其指定代 第三十一条

　理人代为审批。批件必须附入有关发票、单据后面入账备查。

　资

　工 第五章

　 实行职工报酬与业务收入相挂公司实行结构工资，

　第三十二条 钩的分配办法。应发工资由基本生活费、执业资格工资、职务工资、 本公司所龄工资和浮动工资组成。外聘人员实行月固定工资或日工

　资。

　第六章 税收及利润分配

　 公司依法向国家缴纳税金，按时申报、入

　库。

　第三十三条

　税后利润的分配按章程的规范执行。

　第三十四条

　会计凭证和档案保管

　第七章

　第三十五条领用、出纳员负责发票的登记、加强对发票的管理，

　 清理、核对工作。

　 不数字准确；手续完备、会计凭证必须内容真实、

　第三十六条

　得涂改、挖补，如事后发现偏差，必须按现行财务制度进行更正。

　 妥善保管，会计档案必须按月装订成册，

　第 第三十七条不得丢失，

　按规定保存。

　 报总经应抄具清单，会计档案保存期满需销毁时，

　第三十三条

　理、董事会和税务机关同意后，方可销毁。

　 有限 X X X X X X X X

　公司

　年六月一日 0一 一 0 二

　 有限公司人事管理制度 X X X X X X X X

　 则

　总

　第一章

　 为进一步完善人事管理制度，根据国家有关劳动人事法

　第一条

　规、政策及公司章程之规定，制定本制度。

　 公司执行国家有关劳动保护法规，根据工作需要，自行

　第二条

　招收员工，全权实行劳动工资和人事管理制度。

　 所有员工都必须与公司签订公司对员工实行合同化管理。

　第三条 聘用合同。员工与公司的关系为合同关系，双方都必须遵守合同。

　公司办公室，负责人事计划、员工的培训、奖惩、劳动工 第四条

　 解雇、聘用、并办理员工的考试录取、劳保福利等项工作的实施，资、

　辞职、辞退、除 名、开除等各项手续。

　编制及定编

　第二章

　公司各职能部门，用人实行定员、定岗。

　第 第五条

　 公司职能部门的设置、编制、调整或撤销，

　由总经理提

　第六条 出方案，报董事会批准后实施。

　因工作、业务发展需要。各部门需要增加用工的，必须

　第七条

　 特殊情况必须提前聘用员工履行手续后方准实施。按第六条之规定，

　的，一律报总经理审批。

　 天作出计划上报总 1 必须提前公司需雇佣临时人员的，

　第八条

　经理审批。批准后方可使用，严禁擅自雇佣业务助理人员。

　员工的聘用

　第三章

　 所聘用员工必须精通业各部门聘用员工本着精简原则。

　第九条 务，能够胜任本职工作，具有良好的职业道德。真正做到按需录用，

　择才录用，任人唯贤。

　。

　 公司聘用的员工，一律与公司签订聘用合同。

　第十条

　由公司按照需一律脱离原级职别，公司聘用的员工，

　第十一条

　要和受聘人的实际才能予以聘任。

　 各级员工的聘任程序如下：

　第十二条

　、总经理由董事长提名董事会聘任；1

　 、副总经理、经理助理等高级职员、部门主任（部长）2 ，由总经

　理提名，董事会聘任；

　，由总经理聘任；、部门副主任（副部长）3

　、其他员工，经总经理批准后，由用人部门聘任。4

　上诉程序适用于各级员工的解聘及续聘。

　各部门却需增加员工 的。按如下原则办理：

　第十三条

　 、先在本公司内部调查；1

　 、内部无法调整的，报请办公室在公司人才库内调配；2

　 、人才库内无法调配的，由用人部门提出计准 划，报总经理批准 3

　后，由用人部门进行招聘，报办公室备案。

　 “ 聘用员工审用人单位和受聘人必须填写新聘员工，

　第十四条

　批表”

　 ，由用人部门签署意见，拟报工作岗位，经部门主和“ 员工登记表”

　任审查考核，符合聘雇条件者，先签试用合同，经培训后试用半年至

　年。1

　 培训内容包括必须先接受培训。新员工正式上岗前，

　第十五条 学习公司章程及规章制度，了解公司情况，学习岗位业务知识等。培

　 由办公室会同用人员工试用期间，训由办公室和用人部门共同负责。

　 试用期间的工资，部门考 察其现实表现和工作能力。按聘用岗位暂定

　工资发给。

　 天前，由用人部门作出鉴定，提出 15 员工试用期满

　第十六条 是否录用的意见，经办公室审核后，报总经理审批。批准录用者与公

　司签订聘（雇）用合同；决定不录用者试用期满解聘。

　工资、待遇

　第四章

　 第十七条 公司全权决定所属员工的工资、待遇。

　公司执行董事会批准实行的工资规定。

　第十八条

　公司按照“ 按劳取酬、多劳多得” 的分配原则，根据

　第十九条 员工的岗位、职责、能力、贡献、变现、工作年限等情况综合考虑决

　定其 工资。

　第二十条由办由决定聘用者依照前条规定确定，员工的工资，

　 公室通知财务人员发放。

　 员工表现好坏多做贡献。公司鼓励员工积极向上，

　第二十一条

　 经总经理批准后给予提及所在部门可提出具体意见，或者贡献大者，

　或奖励。

　 员工享有相应的劳保公司按照国家劳动保护法规，

　第二十二条

　待遇。

　员工医疗待遇执行国家有关规定。

　第二十三条 条

　假期及待遇

　第五章

　 员工按国家法定假日休假。因工作需要不能休假

　第二十四条 的，按日工资 计增发给加班工资或安排补休。100%

　 员工按国家规定享有探亲待遇。具体如下：

　第二十五条

　年后，开始享受探亲待遇；1 、员工在公司工满 作满 1

　 年可探望 1 、与配偶不在一起，又不 能利用工休假日团聚的，2

　 天，另按实际需要给予路程假；30 次 次 1 配偶

　、与父母都不住在一起的，又不能利用工休婚 假日团聚的，未婚 3

　 另按实际需天，20 次 次 1 年 年 4 已婚员工天，20次 次 1 年 年 1 员工探望父母

　要给予路程假；

　 、员工探亲按国家有关规定报销往返路费，自 超过规定的费用自 4

　理；

　 、探望配偶和未婚员工探望父母的往返路已 费，由公司负担；已 5

　 由本人以内的，30% 在本人月标准工资婚员工探望父母的往返路费，

　自理，超出部分有公司负担；

　 、员工请假探亲必须由所在部门统筹安排，经总经未 理核准；未 6

　经核准的按旷工处理。员工探亲尽可能安排

　在公司业务较少的时期。

　 、员工探亲期间的伙食费、住宿费、行李托览 运费以及参观游览 7

　等费用，均由员工自理，不得报销。

　周 周 23 周岁、女 25 天，晚婚（男 7 婚假：法定婚假

　第二十六条

　天，异地结婚可适当另给路程假，假期内工资照发。13 岁）假

　产育假、节育手术假执行国家现行有关规定。

　第二十七条

　第二十八条员工的直系亲属（父母、配偶和子女）死亡时，丧

　 天；异地奔丧的适当另给路程假。假期内工资照发。3 假

　 由办公室会同各部员工按国家规定享有年休假的，

　第二十九条

　 100% 门统筹安排员工休假。因工作不需要不能享受年休假的，增发

　工资。

　辞职、辞退、开除

　第六章

　 第三十条但员工有辞职的自由。公司有权辞退不合格的员工。

　 均须按本制度规定履行手续。

　 使用人员在使用期间内辞职应向职能部门提出辞

　第三十一条

　职报告，到办公室办理辞职手续。

　 ，经批准用人单位辞退试用期人员，需填报“ 辞退员工审批表”

　后到办公室办理辞退手续。

　 员工与公司签订聘用合同后，

　第三十二条双方都必须严格履行

　合同。员工不得随便辞职，用人单位不准无故辞退员工。

　 个月向公司提出 1 必须提前合同期内员工辞职的，

　第三十三条 辞职报告，由用人部门签署意 见，经总经理批准后，由办公室给予办

　理辞职手续。

　 报总必须经所在部门同意，职工要求调离本公司，

　第三十四条

　经理审批后，才能按程序办理调动手续。