XX市市政工程设计研究院管理手册

　XX 市 市 政 工 程 设 计 研 究 院

　管

　理

　手

　册

　符合

　GB/T19001- - 2008/ISO9001 ：8 2008 标准

　符合 GB/T24001- - 2004/ISO14001 ：4 2004 标准

　符合 GB/T28001- -7 2011/OHSAS18001:2007 标准

　现行版本：A A

　修

　改

　码：0 0

　受

　控

　号：

　持

　有

　人：

　TMEDI 管理方针 竭诚敬业，勘测设计总包精品服务； 以质取信，严谨 精细 满足顾客需求； 绿色节能，保护环境承担社会责任； 以人为本，安全第一确保和谐发展。

　TMEDI 向顾客、员工、社会等相关方郑重承诺（方针阐述）:

　—通过一流的勘测、设计、咨询及工程总承包（包括设计、采购和施工管理）向顾客提供符合所在国家和地区的法律法规、满足主要以合同形式体现的用户要求以及安全和环境准则的各类服务，建设合格、优质的工程； —遵守有关环境法律法规，工程建设中从工程设计源头抓起，坚持污染预防的原则，以节能降耗为宗旨、以绿色设计为手段、以法律法规为规范、以保护环境为目的。

　—遵守有关职业健康安全法律法规，以健康安全为目的，以风险预控为手段，以和谐发展为保障。

　—坚持科技创新，充分利用 TMEDI 的技术和资源，使顾客当前和长远的需求得到满足。

　—营造崇尚科学、以人为本、创造精品、服务社会的企业文化，发扬团结、务实、开拓、奉献的企业精神，充分发挥员工的自主创新能力，爱岗敬业，确保员工参与质量、环境、职业健康安全管理的全过程。

　—持续改进质量、环境、职业健康安全管理，不断提升 TMEDI 管理绩效。

　院长：

　 TMEDI 管理目标 1、提供给顾客的勘测、咨询、设计、工程总承包产品和服务，100%符合国家政策、法律、法规、技术标准、规范，100%符合合同规定要求。

　2、提供给顾客满意的产品和服务，及时有效，现场服务率 100%，产品合格率 100%。

　3、坚持科技创新、设计创优，提供给顾客的产品和服务，应做到方案比选充分，节省资源、能源，减排降耗，四新技术应用每年不少于 5 项，每年不少于五项市、部级以上的优秀勘测、设计、咨询奖项目，不少于一项市、部级以上的科技进步奖和一项专利。

　4、科学合理有效完成工程总承包，通过项目策划和项目控制以使建设项目的安全目标、成本目标、进度目标和质量目标得以实现。

　5、坚持持续改进，以优质的产品和服务质量，满足顾客的需求和期望，力争顾客投诉率为零，顾客意见、投诉、抱怨处理率 100%。

　6、控制办公用品消耗，每年降低办公用品万元产值消耗率的 2％；控制水、电消耗，每年降低水电万元产值消耗率的 1%；控制固、危废弃物的污染，抽检按规定处理的固、危废弃物符合率达 100％。

　7、做好火灾预防，火灾发生率为零；劳动保护用品及时发放，发放率为 100％；预防职业病，病发率为零；零重伤及死亡事故（含交通事故）。

　院长：

　 批

　准

　 质量、环境、职业健康安全管理手册是 TMEDI 质量、环境、职业健康安全管理体系的纲领性文件，是 TMEDI 满足顾客对产品、工程和服务质量的需求，向全体员工、相关方提供健康安全保证能力，向社会提供自然环境保护能力的证实性文件；是加强质量、环境与职业健康安全管理，开展质量、环境保护与职业健康安全活动，不断提高 TMEDI 质量管理水平，改善员工作业条件，减少环境污染，有效履行对顾客、员工、相关方和社会的质量、环境与职业健康安全承诺的行为准则，是 TMEDI 全体员工必须遵守的企业内部规章。

　本手册在原 F 版质量手册的基础上，增加 GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004《环境管理体系

　 要求及使用指南》、GB/T28001-2011 idtOHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系

　要求》的标准要求，结合TMEDI 生产经营实际，修订而成。并将按照可持续改进的原则，在实际运行中不断完善。

　本 A 版包括《管理手册》、《程序文件》、《作业文件》，于 2013 年 5 月 16日 发布并实施。

　 原 F 版《质量手册》、《程序文件》、《作业文件》同时废止。

　 院长：

　 任

　命

　书

　为了贯彻执行 GB/T19001-2008《质量管理体系——要求》，加强对质量管理体系运作的领导，特任命 张 X 为我院的质量管理者代表。管理者代表的职责是：

　1、确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； 2、向最高管理者报告质量管理体系的绩效和任何改进的需求； 3、确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识； 4、就质量管理体系有关事宜对外联络； 5、组织质量管理体系的日常检查，及时处理管理体系运行中出现的问题。

　 为了贯彻执行 GB/T24001-2004《环境管理体系

　 要求及使用指南》、 GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系

　要求》，加强对环境、职业健康安全管理体系运作的领导，特任命 杜红 为我院的环境、职业健康安全管理者代表。管理者代表的职责是：

　1、确保环境、职业健康安全管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； 2、向最高管理者报告环境、职业健康安全管理体系的绩效和任何改进的需求； 3、负责协调、解决环境、职业健康安全管理体系运行中出现的各类问题； 4、就环境、职业健康安全管理体系有关事宜对外联络； 5、组织环境、职业健康安全管理体系的日常检查，及时处理管理体系运行中出现的问题。

　 为协调、沟通本院的职业健康安全事务，保证院职业健康安全管理体系的有效运行，特任命 王媛 为职业健康安全事务代表，具体职责如下：

　1、参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定； 2、参与院职业健康安全方针、目标的制定和评审； 3、参与职业健康安全事件调查和处理； 4、对影响院职业健康安全的任何变更进行协商； 5、对职业健康安全事务发表意见。

　 院长：

　 目

　录

　 章节号 总页次

　管理方针……………………………………………………1

　管理目标……………………………………………………2

　批准…………………………………………………………3

　任命书………………………………………………………4

　目录页………………………………………………………6 0 院况简介……………………………………………………7 1 范围…………………………………………………………8 2 规范引用文件………………………………………………9 3 术语和定义…………………………………………………9 4 院管理体系…………………………………………………10 5 管理职责……………………………………………………14 6 资源管理……………………………………………………30 7 产品实现……………………………………………………32 8 测量、分析和改进…………………………………………50 附图 1 TMEDI 管理体系组织机构示意图 ………………………60 附表 1 TMEDI 职责分配表 ………………………………………61

　 0、院况简介 XX 市市政工程设计研究院（以下简称 TMEDI）创建于一九四九年十月，具有市政行业甲级、公路行业（公路）甲级、公路行业（特大桥梁）甲级、建筑行业（建筑工程）甲级、风景园林工程设计专项甲级资格及工程总承包（EPC）、工程咨询、工程测量、工程勘察综合类甲级资格，同时还具有对外经营权，是全国最具实力的市政工程设计研究单位之一。

　TMEDI 拥有一支敬业创新、素质一流的专业人才队伍，拥有国家设计大师 2 人，XX 市勘察设计大师 5 人，国家中青年有突出贡献专家 2 人，享受国务院特贴专家 18 人，XX 市中青年科技领域授衔专家 6 人。

　TMEDI 坚持“以质量求生存、以创新谋发展、以服务赢信誉、以品牌占市场”的经营宗旨，承担高速公路、城市快速路、大型跨河桥梁、立交桥、地道桥、给排水管网、泵站、给水厂、大型污水处理厂、固体废弃物处理、再生水利用、防洪工程、护岸、码头、新区市政基础设施配套、轨道交通、工业与民用建筑、居住区规划、电力、通讯、燃气、热力等工程的勘测、设计、咨询以及工程监理、项目管理、工程总承包（EPC）业务等，勘察设计成果遍及全国 28 个省、直辖市和自治区。

　TMEDI 重视规范化服务和科学管理，一九九五年荣获国家一级标准档案管理证书。一九九六年在全国市政勘察设计行业率先通过了 ISO9001 质量体系认证。承担、参与了十余项国家和行业技术规范、标准、设计手册的编制工作。自 1978 年以来，先后荣获全国优秀设计金奖 1 项，银奖 6 项，科技进步奖 64 项，国家、部、市级优秀设计奖 154 项。

　TMEDI 弘扬“团结、务实、开拓、奉献”的企业精神，坚持以人为本，全面、协调、可持续的科学发展观，恪守“竭诚敬业、精心勘测设计；以质取信、确保顾客满意”的质量方针，重合同，守信誉，满腔热情地与国内外同仁诚挚合作。

　 1、范围 1.1 总则 本管理手册是 TMEDI 规定的质量、环境和职业健康安全整合管理体系(以下简称 QES)的文件。

　本手册表述的 QES 应用 GB/T 19001-2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》和 GB/T 28001-2011《职业健康安全管理体系

　要求》标准的全部要求，目的在于使我院通过 QES 的建立、运行和改进，实现现代化管理，具备稳定、可靠地提供满足顾客要求和适用法定要求产品的能力、有效地控制重要环境因素和职业健康安全风险，持续提高整体业绩水平，创造更高的经济和社会效益，履行应承担的社会责任，从而满足顾客、员工等所有相关方和社会的要求，不断提升企业发展和竞争力，追求卓越绩效。

　本管理手册适用于工程设计、工程勘测、工程咨询、工程总承包的质量、环境、职业健康安全管理体系控制。

　1.2 应用 TMEDI 的质量、环境和职业健康安全整合管理体系覆盖范围是：我院提供的工程设计、工程勘测、工程咨询、工程总承包（行政许可服务范围内），也适用于与质量、环境和职业健康安全管理有关的部门、设施和场所，主要包括院办公场所。

　在识别 TMEDI 环境因素时，应考虑与本院设计、经营、管理相关的活动以及产品整个生命周期中能够直接控制或能够施加影响的环境因素；对职业健康安全的危险源辨识和风险评价和控制应考虑与本院与职业相关的过程/

　活动、设施和场所。

　本管理手册覆盖 ISO9001：2008 标准中各项条款，针对不同产品和服务有如下删减：工程咨询、工程设计一般情况下不需要使用任何监视和测量设备，并且不存在“其输出不能由后续的监视或测量加以验证”的过程，故针对设计过程标准中的 7.5.2、7.6 节删减； 工程勘测没有设计过程故针对工程勘测标准中的 7.３节删减； ISO14001:2004 和 GB/T28001-2011 各条款均不做任何删减。

　本管理手册可用于内部和外部（包括认证机构）评价我院满足质量、环境和职业健康安全管理体系标准的能力。

　2、规范性引用文件

　下列文件对于本文件的应用是必不可少的，注日期的版本适用于本文件。

　GB/T 19000-2008《质量管理体系

　基础和术语》 GB/T 19001-2008《质量管理体系

　要求》 GB/T 24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》 GB/T 28001-2011《职业健康安全管理体系

　要求》 GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》 DL/T1004-2006 《质量、环境职业健康安全整合管理体系

　规范及使 用指南》

　 适用的法律法规和其他要求文件。

　3、术语和定义 本手册使用下列术语：

　TMEDI——XX 市市政工程设计研究院（Tianjin Municipal Engineering Design Institute）的英文缩写；

　设计接口（技术接口）——指设计各专业间以及设计与外部有关的责任、活动之间的分界和连接； 组织接口——本院部门之间或本院与顾客、其它单位之间在项目的组织和技术的责任和活动之间分界处的相互关系； 项目经理——指项目管理方式的工程项目负责人； 项目负责人——指矩阵管理方式的勘察、设计及合同指定服务项目的总负责人； 土样、水样——指地质勘察外业采集的土质和水质的样品。

　顾客或工程用户——接受本院产品的组织或个人； 相关方——工作场所内外与本院质量、职业健康安全与环境绩效有关或受其影响的个人或团体，如顾客、供方、员工、社会等； 工程咨询——以客观公正的态度，通过调查研究和论证，对工程项目建设的诸多问题提出科学的预测或报告，供项目进行决策的服务过程。

　工程勘测 ——根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地理、地质环境特征和岩土工程条件、编制建设工程勘测文件的活动。

　工程设计——依据工程项目建设地点的各种外部条件和国家有关法令及批文，采用成熟生产技术，以先进的设计技术、手段和装备将顾客和社会对项目建设的明确要求和隐含要求转化为工程建设蓝图和设计文件，并实施现场服务直至项目竣工验收服务的全过程。

　工程总承包（含项目管理、EPC 等模式）—— 院根据顾客以及适用的法律法规对建设工程的要求，在规定的工期和工程投资范围内，完成设计、采购、施工和安装工作，在机械竣工或工程试运行后，最终向顾客提供一个能够正常运行的设施或能够生产出所期望产品的装置或工厂实体。

　 4、院管理体系 4.1 总要求 TMEDI 依 照 GB/T19001-2008idtISO9001 ：

　2008 、 GB/T24001-2004 idtISO14001：2004、GB/T28001-2011 三项标准要求建立、实施、保持管理体系，并持续改进其有效性，对管理体系所需的过程，包括管理职责、资源管理、产品实现、环境保护、职业健康安全工作以及质量、绩效的测量分析改进及其子过程进行管理和控制并贯穿于院管理体系过程和管理体系所涉及的所有部门和运作场所，以实现院管理方针和目标指标，达到顾客满意的要求。院将做到：

　 a)确定管理体系所需的全部过程及其在本院的应用； b)确定这些过程的实际顺序和相互作用，过程之间的接口； c)确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效； d)确保在过程运作时获得必要的资源和信息，以支持这些过程有条件正常运行和接受监视； e)对过程运行进行监视、测量（适用时），获得必要和充分信息，并分析这些过程； f)针对分析结果实施必要措施，以最终实现过程策划的结果和对这些过程的持续改进。

　本管理手册适用的产品范围为：工程设计、工程咨询、工程勘测、工程总承包。这些过程的顺序是工程勘测——工程设计（工程咨询）——产品交付（总承包）。工程勘测分为工程测量和工程勘察专业，工程设计和工程咨询

　内分道路、桥梁、给排水、污水处理、建筑、轨道交通、技术经济等若干专业，专业业务活动均属子过程，各过程之间交叉，并联并相互作用。工程总承包（EPC）为设计、采购、施工产品服务。

　院应按本管理体系文件的要求管理这些过程。

　当有外包工程及外包服务项目时，本院实施控制，按 GB/T19001-2008 7.4 采购条款的要求进行运作，以确保采购产品符合规定的要求，并应在管理体系中予以识别、规定。本院对外包过程的控制，并不免除其满足所有顾客要求和法律法规要求的责任。

　4.2 文件要求 4.2.1 总则 TMEDI 管理体系文件包括：

　a）整合型的管理手册，其中包括经院长批准的管理方针和管理目标； b）标准要求的所有程序文件及相关记录； c）为管理体系有效运行编制的管理性文件(如作业文件、各项规章制度、岗位责任制及技术文件等) d)外来文件：法规、法律、标准和其它要求； e)文件管理包含了电子媒体版和纸质文件版两种。

　4.2.2 管理手册 4.2.2.1 管理手册内容 院管理手册内容包括了院管理体系的范围和任何删减的细节及合理性 、贯彻标准中各条款的要求、各过程间相互作用。有程序文件者对其进行引用；无程序文件时将进行单独或综合性描述。

　本管理手册包括的产品和服务为工程勘测、工程咨询、工程设计和工程总承包。

　4.2.2.2 管理手册的管理和修改 a）管理手册的编制、使用、标识、修订、换版、发放统一由 TMEDI 技术发展部管理。凡更改换版，需要经院长批准。

　b）管理手册分受控和非受控两种管理方式。

　 受控本只发给本院内部指定人员和部门，每本有唯一编号，发放要进行登记，以保证持有者使用有效版本。非受控本是为了投标提供给顾客使用或其他需要的人。发放非受控本应由管理者代表批准并登记，如有修改，不予追溯更改。

　4.2.3 文件控制 为对 TMEDI 的管理体系文件予以控制，制定并执行《文件和资料控制程序》。

　文件控制的范围包括管理体系文件，法律法规和技术标准、规范、规程、计算机软件、工程项目文件和外来文件等。

　文件控制的要点：

　a）为使文件是充分与适宜的，文件发布前得到批准； b）必要时对文件进行评审与更新，并再次批准； c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本； e）确保文件保持清晰、易于识别； f）确保组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发； g）防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件，对这些文件进行适当的标识。

　4.2.4 记录控制

　 记录是一种特殊类型的文件，应予以控制。

　为提供符合要求及管理体系有效运行的证据而建立的记录得到控制，本院制定《记录控制程序》。控制程序规定对记录的标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置进行控制。

　管理体系文件中规定有记录之处，各有关部门应按规定收集和保持，以证明产品质量、服务、管理符合规定的要求，以及管理体系运行的有效性。

　记录内容应完整真实，保持清晰，字迹清楚，不得涂抹和更改，签署完整，贮存环境应防火、防虫、防潮、防盗，以保持其原始状态。对记录应规定保存期，对记录的处置按规定手续办理。

　5、管理职责 5.1 管理承诺 TMEDI 为确保质量、环境、职业健康安全管理体系管理体系有效运行，实现持续改进，院长负责建立并实施管理体系，同时承诺做好以下工作：

　a)建立,保持质量、环境、职业健康安全管理体系并有效实施和持续改进管理体系的有效性； b)定期组织员工传达相关的法律、法规要求和其重要性，以满足员工、顾客和社会要求； c)制定质量、环境、职业健康安全方针和目标指标，实现顾客满意、防止人身伤害与健康损害、防止环境污染，持续改进质量、环境、职业健康安全管理与质量、环境、职业健康安全绩效；

　d)按照规定间隔进行管理评审，正式评价管理体系，确保其持续适宜性，有效性和充分性；

　e)确保提供管理体系运行和保持所必要的资源以提高管理体系运行的符合性、有效性。

　5.2 以顾客、员工、社会为关注焦点 a)TMEDI 以增强顾客满意为目的，通过与顾客接触，来确定并确保满足顾客明确的或隐含的需求和期望，包括应尽的与产品有关的责任或义务及法律法规方面的要求。确保这些需求和期望转化为院的明确要求，并通过体系的运行，使其得到满足。

　b）TMEDI 以保障内部员工的健康和安全为目的，通过建立危害辨识与风险评价管理程序识别影响员工健康和安全的危害因素，通过建立职业安全健康、绩效监测管理程序等相关程序，监视、测量过程风险，削减危害，改善作业环境，提高员工的健康安全意识，使员工的健康和安全要求得到满足。

　c）TMEDI 以环境保护为目的，通过建立环境因素识别与评价管理程序，识别和评价环境影响因素，通过建立环境保护、环境监测等相关程序，削减污染因素、控制污染事故，不断提高全员环保意识，使环境保护得到持续改进，满足法律法规的要术，得到社会的认可。

　5.3 管理方针 5.3.1

　最高管理者制定管理方针并确保：

　 a)与院总体经营方针保持一致，是院经营方针的重要组成部分；

　 b)满足法律法规及其他要求，持续改进管理体系，保持预防措施的有效实施；

　 c)提供制定和评审管理目标的框架；

　 d)在院内以及其他相关方进行必要沟通，并得到理解；

　 e)在持续适宜性方面得到评审。

　f)把质量管理的八项原则和风险评价的结果作为管理方针的基础。

　5.3.2院最高管理者要求管理体系涉及的所有人员，应正确理解管理方针，并主动参与持续改进活动，实现管理目标；即所有人员还应履行自己职责，满足体系的要求，并在体系运行中持续改进自己的工作。

　 各级管理者要将管理方针传达到管理、执行、验证和作业层次，使全体员工正确理解并得到落实。

　5.3.3 管理方针由院长批准生效，任何更改亦应得到院长的批准。在管理评审会议上，与会人员将评审管理方针的持续适宜性。

　5.4 策划 5.4.1质量、环境、职业健康安全目标 TMEDI 目标是院经营战略目标的重要组成部分，TMEDI 目标与院方针保持一致。TMEDI 目标各部门将分解成可考核的具体指标，并以完成各部门质量、环境、职业健康安全目标项指标的方式，来实现院总目标。

　5.4.2 管理体系策划 院长组织最高管理层在管理体系的制定时进行策划，确保管理体系所要求的管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进四大过程及其包含的子过程均适用于本院。并确保管理体系在更改进行策划时，保持管理体系的完整性和有效运行。

　5.4.2.1 管理体系过程包括：

　a）管理职责有关活动：包括制定管理方针，建立管理目标，规定岗位职责和权限，任命管理者代表，确定内部沟通方式，实施管理评审； b）资源管理：包括人力资源管理，设施管理，工作环境管理；

　 c）产品和服务实现过程：包括工程咨询、工程勘测、工程设计、工程总

　承包（EPC）过程管理。

　d）环境和职业健康安全有关活动：包括环境因素识别和控制，危险源识别和控制；

　 e）测量、分析、改进过程：包括过程策划、实施监视和测量、不合格品控制、绩效监视和测量、合规性评价、数据分析和改进等。

　5.4.2.2 组织机构 TMEDI 为实施质量、环境、职业健康安全管理，建立与管理体系相适应的组织机构，并规定其职责，权限和相互关系。TMEDI 管理体系组织机构见附图 1。

　5.4.2.3 管理手册相应章节与各部门职责关系见 TMEDI 职责分配表(附表 2)。

　5.4.2.4 对管理体系所要求的过程、资源、验证活动、验收准则、持续改进所需的记录进行策划，并形成相应的程序文件和作业文件等管理体系文件。技术发展部负责组织和管理策划事宜。

　5.4.3 环境因素和危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 为了准确辨识、确定重要环境因素和重大危险源，并对其实施有效风险控制措施、实现对事故、事件的预防，建立并保持相关的管理程序和规定，包括对环境因素和危险源辨识、风险评价的范围、方法及风险控制措施管理与内容等提出要求。

　识别危险源和环境因素的范围必须覆盖本院所有活动、产品服务中能够控制以及可以期望对它施加影响的各个方面。

　5.4.3.1 环境因素和危险源辨识的范围 a)常规和非常规活动； b)所有进入工作场所的人员（包括相关方人员和访问者）的活动；

　c)人的行为、能力和其他人为因素； d)源于工作场所外，能够对工作场所内院控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源如项目现场、差旅途中等； e)在工作场所附近，由院控制下的工作相关活动所产生的危险源和环境因素； f)由院或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料； g)院及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更； h)职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； i)任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务； j)对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性； k)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时还应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素。

　5.4.3.2 环境因素和危险源辨识的步骤 a）划分作业区域（工作区域）； b）明确区域内的各项活动； c）明确活动所涉及的人员（包括相关方人员及临时进入现场的人员）； d）明确各项活动的安全规程要求； e）辨识危险源和环境因素的存在及危害发生的原因以及事故事件后果，识别危险源和环境因素应包括三种状态（正常、异常和紧急状态）、三种时态（过去、现在和将来），同时应分别从七种环境因素（大气、水体、噪声、废

　物、资源和能源、土壤污染、其它）和七种职业健康安全危险源（物理、化学、生物、心理、生理、行为、其它）考虑； f）参加辨识的人员通过现场观摩以往事故、事件的分析、安全规程的核查及现场人员的调查询问等辨识危险源和环境因素并填写记录。

　5.4.3.3 风险评价 风险评价可采用定性评价和定量评价两种，由辨识组织部门或项目经理组织人员对辨识的危险源和环境因素依据评价方法进行评价，针对风险产生的原因提出风险控制措施。

　确定对环境具有，或可能具有重大影响的因素即重要环境因素。

　用于危险源辨识和风险评价的方法应：

　a）在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的； b）提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。

　5.4.3.4 环境因素和危险源辨识、风险评价的更新 当出现以下情况时应及时对危险源和环境因素进行辨识，对风险进行评价和制定新的控制措施：

　a）活动、产品发生较大变化（工程项目的变更、办公场所的变更、设备及工艺的变更）； b）法律、法规和其他要求变化； c）相关方提出抱怨或合理要求。

　5.4.3.5 控制措施 在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：

　a）消除； b）替代； c）工程控制措施； d）标志、警告和（或）管理控制措施； e）个体防护装备。

　院有关部门和项目应将环境因素和危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的结果形成文件并及时更新。

　5.4.4 法律、法规及其他要求 a）为保证 TMEDI 的质量、环境与职业健康安全行为符合法律、法规、标准规范和其他要求，并在此基础上持续改进，建立并保持法律、法规和标准规范控制程序； b）确定法律、法规、标准规范和其他要求是如何应用于环境因素和危险源的，并确保在建立、实施和保持管理体系时，对这些适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑； c）法律、法规、标准规范和其他要求应及时下达给相关部门和有关的相关方； d）按照程序规定的跟踪方法和频次，跟踪法律、法规、标准规范和其他要求的变化，及时更新其内容； e）建立 TMEDI 适用的法律、法规、标准规范和其他要求清单。

　5.4.5 管理方案 a）为了实现目标、指标，制定、实施并保持一个或多个方案； b）管理方案应文件化，制定管理方案应依据院的目标、指标以及管理现状；

　c）管理方案的内容应包括措施方法、配置的资源、进度安排、责任部门和责任人； d）定期（至少每年一次）监督检查措施或方案的实施进度和效果，方案的完成情况应纳入对部门工作职责的考核； e）当 TMEDI 目标发生变化或评审认为必要时，应修订管理方案。修改后的方案经管理者代表审核和院长批准后实施。

　5.5 职责、权限和沟通 5.5.1 职责和权限 5.5.1.1 院长 a）制订 TMEDI 管理方针和目标指标，批准管理手册的发布、修改及实施，保证各级人员都理解并贯彻执行； b）向全院员工传达满足顾客要求及法律法规要求的重要性，确保全院关注顾客和相关方要求，增强员工满足顾客要求的意识、积极性和参与程度，在全院范围内促进管理方针和管理目标的实现； c）对管理体系的组织结构及资源配置进行策划并做出决策，确保实现管理目标所需的资源； d）确保实施适宜的过程，建立、实施和保持管理体系的有效性，以实现管理方针和管理目标； e）任命管理者代表，主持管理评审，保持本院管理体系适宜性、有效性和充分性，对管理体系运行情况作出评定结论，批准管理评审报告。

　5.5.1.2 副院长 a）受院长委托，对其分管的工作负责，指导有关管理体系文件的实施、 有效性检查和评价；

　b）参加管理评审，需要时向院长提交分管工作范围内需提请管理评审内容的报告。

　5.5.1.3 总工程师（主管质量副院长、总建筑师）

　受院长委托，对其分管的工作负责。

　a）负责本院技术和人才开发的组织策划； b）对本院产品的技术质量全面负责； c）定期主持院级设计评审和勘测设计产品质量评定； d）参加管理评审，执行管理评审结果及其有关的决定； e）协助院长贯彻管理方针，实现管理目标。

　院专业总工、副总工程师在总工程师（主管质量副院长、总建筑师）领导下，依据分工履行分配的职责。

　5.5.1.4 分院（含外埠实体分院）

　应执行本部门具体职能和以下通用的共同职能：

　a）负责工程项目中岗位责任制的落实，向各项目组派遣合格的人员、提供合格的设备，按照合同规定和院生产计划安排，完成相应的工作任务，并对工程勘测、咨询、设计、总承包过程进行控制； b）执行受控的管理体系文件和技术标准，接受内部管理体系审核，制订和实施纠正和预防措施，并报告执行结果； c）协调好部门与部门、专业与专业间的组织和技术接口； d）对顾客/业主提供的资料进行验证，履行合同规定的服务工作； e）向主管部门反馈质量、环境、职业健康安全信息，保持管理体系并持续改进其有效性； f）执行相关的环境、职业健康安全管理文件，控制相关的环境因素、危

　险源。

　5.5.1.5 总工办 a）组织设计方案的审查和院级设计评审； b）重点工程施工图设计复查，组织策划产品的质量改进； c）标准图、定型图的审查，《设计指南》的编制、发布和修订； d）负责设计质量事故的调查、分析，提出处理意见和措施，并监督执行情况； e）负责驻外分院及机构的技术质量管理工作的指导、监督与管理； f）执行相关的环境、职业健康安全管理文件，控制相关的环境因素、危险源。

　5.5.1.6 技术发展部 a）负责组织管理体系文件的编制、发布、更改、换版的管理工作； b）组织内部管理体系审核活动，跟踪纠正和预防措施的有效性，接受认证机构的跟踪监督； c）负责组织实施管理评审工作； d）采集质量信息，组织对产品进行抽查验证，组织进行勘测设计质量评定活动，对不合格品控制，组织策划产品的质量改进； e）负责技术文件、资料的管理，确保有关部门和岗位都能得到并使用有效版本； f）负责及时提供各分院使用的国标、部标、行标等规范、规定等有效版本； g）负责有关记录的编目、查阅、归档、贮存、保管和处理； h）负责工程勘测、咨询、设计、总承包产品的归档、贮存、保管和处理；

　i）与工会、人力资源部合作负责质量、环境、职业健康安全管理、改进的培训教育工作； j）负责全院计算机硬件、软件、网络、OA 办公系统、项目管理系统的采购、运行、维护管理。组织电算软件鉴定，发布电算软件有效版本，保证有关人员使用有效的电算软件； k）编制院年度质量工作目标指标的分解和实施，并向院长报告； l）执行相关的环境、职业健康安全管理文件，控制相关的环境因素、危险源。

　5.5.1.7 市场经营部 a）组织市场调研，掌握需求动向； b）负责招投标文件的采购，组织招投标活动； c）负责合同评审、谈判、签订、修订、传递和管理； d）编制项目工号，下达工程勘测、咨询、设计、工程总包项目任务单，协助承担项目的分院控制项目进度计划的落实或调整； e）负责设计成品的出版、发行工作； f）实施对供方的控制，组织对供方的评价，建立合格供方档案； g）归口设计后期服务工作的控制，负责调查、处理、反馈顾客/业主的意见和信息； h）负责工程总承包（EPC）项目的全面管理，根据合同要求及项目的具体情况，提出项目经理人选，报主管院长批准； i）对工程总承包（EPC）项目，根据项目经理的建议，派出采购经理并组建项目采购组，负责项目采购全面工作的管理； j）对工程总承包（EPC）项目，根据项目经理的建议，派出施工经理并

　组建项目施工管理部，负责项目施工全面工作的管理； k）全面负责工程总承包（EPC）项目的质量、环境、职业健康安全管理工作。

　5.5.1.8 人力资源部 a）负责制订与从事质量、环境、职业健康安全有关人员的岗位职责、职权规定，并进行考核与建档保存； b）对本院从事与质量、环境、职业健康安全有关的各级人员（包括勘测、设计、咨询、工程总承包（EPC））的资格进行确认，并协同有关部门实行检查、监督，向主管院长报告检查结果； c）负责教育培训工作，编制培训计划，组织实施，对培训有效性进行评价，并保存相关记录； d）执行相关的环境、职业健康安全管理文件，控制相关的环境因素、危险源。

　5.5.1.9 院长办公室 应执行本部门具体职能，并负有以下职责：

　a）负责文件的登记、转发、催办事宜，按照公文档案归档标准进行立卷归档，并编写院大事记； b）负责及时做好院内、外的协调配合工作，利用各种形式，经常进行有效地内部沟通； c）负责接待和处理来访、信访工作，并将有关事宜传递到相关部门； d）负责院年度工作目标的编制、分解和考核工作。

　e）执行相关的环境、职业健康安全管理文件，控制相关的环境因素、危险源。

　5.5.1.10 工会（行政）

　应执行工会的具体职能，并负有以下职责：

　a）负责院行政事务管理和院各部门之间的协调沟通； b）负责院环境、职业健康安全管理工作； c）负责院办公用房、各类设施的管理，确保工作环境良好及基础设施、安全设施等协调管理工作； d）负责各类固定资产的购置、管理工作； e）负责有关物资的购置、管理工作； f）负责院年度环境、职业健康安全工作目标指标的分解和实施，并向院长报告； g）负责院行政文件的管理。

　5.5.1.11 资产财务部：

　a）负责院财务工作，审核管理方案中财务需求预算，协助实施管理方案； b）执行相关的环境、安全管理文件，控制相关的环境因素、危险源。

　5.5.2 管理者代表 院长任命院的质量、环境和职业健康安全管理者代表，并授权其代表院长按照 GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011 等标准对院一体化管理体系的建立、实施、保持和持续改进工作全权负责，职责如下：

　a)确保质量、环境、职业健康安全管理体系所需的过程得到识别、建立、实施和持续改进； b)向最高管理者报告管理体系业绩及任何改进需求； c)确保在全院范围内提高满足顾客要求的意识和环境、职业健康安全意

　识； d)负责管理体系有关事宜的外部联络； e)组织管理体系的日常检查，及时处理管理体系运行中出现的问题。

　5.5.3 沟通、参与、协商与信息交流 建立并保持相关的沟通与协商管理程序和规定，确保TMEDI内外部沟通、信息交流的渠道畅通，向院各部门、员工和相关方提供必要的信息和进行协商。

　沟通与协商管理程序和规定中应规定内外部沟通和协商的途径和方式。为使管理体系的过程信息及时得到交流，加深相互理解，协调和统一行动，各部门、各项目组应加强内部沟通工作，确保有关过程、产品、服务、管理体系等方面的信息得到及时传递和处理。

　内部沟通形式有：院长办公会、生产例会、质量分析会、简报、信息、传递单、电子网络、布告等。各种会议应形成记录，并由有关部门负责传递和管理。项目各种报告、部门信息报告、工程回访、顾客满意度调查、生产质量调度会、管理体系运行情况报告、质量通报会、管理评审会等为主要的沟通和协商方式。

　5.5.3.1 内部信息包括：

　a）目标、指标和管理方案实施情况； b）日常监控结果； c）事故和紧急状况下的信息； d）环境因素和危险源更新与适用的法律、法规的传递； e）管理体系审核和管理评审的信息； f）不符合、纠正与预防措施实施结果；

　g）体系运行中的其他信息。

　5.5.3.2 外部信息包括：

　a）法律、法规及其他要求的跟踪信息； b）相关方的要求、抱怨； c）供方的信息； d）监测机构和监测结果； e）同行业方面的信息； f）外审信息； g）行政主管部门的信息； h）其他与管理体系有关的信息； i）涉及重要环境因素和重大危险源的外部信息。

　5.5.3.3 内部协商包括：

　a）环境因素识别、危险源辨识、风险评价及风险控制的确定； b）方针、目标及管理方案的制订和评审； c）程序文件的编制与审议； d）对影响环境、职业健康安全的任何变更进行协商； e）合理化建议； f）事故、事件及不符合的调查处理等。

　g）应告知工作人员关于他们的参与安排，包括谁是他们的职业健康安全事务代表。

　5.5.3.4 外部协商包括：

　a）外部相关方在院内面临风险的协商； b）TMED 对外服务人员在客户作业现场及相关方作业现场面临风险的协

　商； c）因工伤引起的与员工家属的协商； d）供应商提供有关设备、物资的有关风险的协商等； e）与外部相关方就影响他们的环境、职业健康安全的变更进行协商。

　5.6 管理评审 5.6.1 总则 TMEDI 为确保管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，最高管理者按计划（每年一次）进行管理评审，必要时增加评审频次。评审应包括评价管理体系改进的机会和变更的需要，包括管理方针和管理目标。为此，制定并执行《管理评审程序》。

　5.6.2 评审输入 管理评审的输入包括以下方面的信息并形成书面文件。

　a) 管理体系审核结果，如：内审、外审；合规性评价的结果； b) 内部协商和沟通的结果； c) 顾客和相关方反馈意见及潜在顾客来院考察情况； d) 院质量、职业健康安全与环境管理绩效和产品的符合性； e) 目标指标的实现程度； f) 事件调查、预防措施和纠正措施状况； g) 前一次管理评审的实施情况； h) 可能影响管理体系的策划的变更； i) 客观环境的变化，包括与质量、环境和职业健康安全有关的法律法规和其他要求的发展； j) 对改进的建议。

　5.6.3 评审输出 管理评审是以“管理评审报告”形式输出，其内容包含：

　a) 管理体系有效性及其过程有效性的改进； b) 与顾客和相关方要求有关的项目的改进； c) 方针和目标的变化； d) 改进活动所需要的资源。

　6 资源管理 为实现、保持质量、环境和职业健康安全管理体系，持续改进其有效性，并通过满足顾客和相关方的要求，增强顾客和相关方的满意，TMEDI 确保及时提供所需的人力资源、基础设施并创造适宜的工作环境。

　6.1 资源的提供 TMEDI 应确定并及时提供为建立、实施、保持和持续改进管理体系有效性所需的资源和改进环境及职业健康安全绩效所需的资源，以满足顾客（业主）的要求，提升顾客和相关方满意度。

　TMEDI 管理体系资源包括：

　a) 人力资源及其拥有的专业技术和技能； b) 各项管理所需的设施、环境保护和安全设备； c) 检验、监视和测量设备； d) 院及总承包项目的办公工作环境； e) 资金和其他资源。

　TMEDI 及时确定并提供所必需的资源，以确保：

　a) 实施和保持院管理体系并持续改进其有效性； b) 通过满足顾客要求，提高顾客满意程度。

　6.2 人力资源 6.2.1 总则 TMEDI 通过各级人员的参与和支持，提高管理体系的有效性，实现目标指标，院所有与工程质量、环境及职业健康安全控制有关的人员都应进行培训，使其满足相应岗位的工作要求，对人员能力的要求要从教育、培训、技能和经验等方面综合考虑和评估，为此制定《人力资源管理程序》，规定了与管理体系有关的任职条件以及教育、培训、考核等规定。

　6.2.2 能力、培训和意识 a）院建立并执行员工培训及考核管理规定，对全院从事工程咨询、工程设计、工程勘测、工程总承包（EPC）以及各管理岗位人员按受教育程度、接受的培训、所具备的技能和工作经历等，在定岗、晋升职务和职称、年度考核等方面进行考核，确定其资格和能力，并保存相关记录，保证工程咨询、工程设计、工程勘测、工程总承包（EPC）的产品、服务，环境、职业健康安全等管理工作符合规定的要求。

　b）TMEDI 对从事与管理体系有关的不同岗位、不同层次的所有人员进行专业知识和技能的培训，包括质量、环境、职业健康安全意识和各项标准的培训，明确有关的职责权限并保证培训的有效性，并保存相关记录。

　c）通过培训学习使员工意识到所从事工作的重要性，本岗位所存在的环境因素、危险源及控制措施，，以及改进个人表现得职业健康安全益处，能够掌握应急准备和响应措施。

　d）人员能力的确定和培训主要责任部门为人力资源部执行，培训程序应考虑不同层次的：职责、能力、语言技能和文化程度、风险，培训和能力确定应予以记录和保存

　e）培训类型包括岗位培训、技能培训、专业提高教育、特殊岗位培训、学术交流等。采取“请进来，走出去”的培训方式。

　f）培训人员后续的绩效、能力评估培训措施的有效性，由部门负责人实施。

　6.3 基础设施 基础设施是实现产品和服务符合性的物质保证，为使工程服务满足顾客（业主）和法律法规的要求，院应确定并向有关部门和人员提供、维护为达到产品符合要求所需的基础设施。包括办公用房、办公用工具、计算机及网络、计算机软件、先进的发行设备、有效的标准规范、必需的测量设备、必要和有效的环保、安全装备和设施、支持性服务的通讯、车辆等。

　6.4 工作环境 TMEDI 向各部门提供并管理为确保实现产品符合性所需的适宜工作空间、温度、声光、卫生等一系列文明舒适有安全保障的工作环境，鼓励员工积极主动提合理化建议及必要的特殊工作环境。

　积极创建“崇尚科学，以人为本，创造精品，服务社会”的企业文化氛围。

　7、产品实现 7.1 产品实现的策划

　本院提供的产品是工程咨询、工程勘测、工程设计、工程总承包（EPC）等有关产品和服务。本院对各个产品进行策划和实施过程规定：

　a)产品的管理目标和要求； b)针对产品确定过程、文件和资源需求； c)产品要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品验

　收准则； d)为实现过程及其产品满足要求提供证据所需要的记录。

　由项目经理/项目总负责人或部门负责人组织策划，策划内容包括产品实现的步骤、方法和测量、分析与改进的措施。其要点是：

　e）市场经营部根据顾客提交的设计任务委托书要求和院产品要求的评审意见，向各设计分院下达《设计任务通知单》。

　f）

　设计（咨询）项目策划由项目经理/项目负责人依据《设计过程控制程序》组织进行，策划结果形成“项目开工报告/专业设计大纲”与 7.3.1 合并进行。工程造价咨询项目策划依据《工程造价实施过程控制程序》组织实施”。

　g）岩土、测绘分院根据勘测任务书、合同的要求，对勘测过程进行策划。选定有资格的勘测人员组成项目组。勘测策划的主要内容有：研究任务要求和适宜的工作量，任务完成时间，确定技术原则和应执行的技术标准，策划结果形成“测量技术设计书”或“勘察大纲”。

　建立并执行《工程测量过程控制程序》、 《岩土工程勘察过程控制程序》。该程序文件应包括过程策划、生产运作、过程监视和测量、产品的监视和测量以及产品防护和质量记录等方面的内容。

　h）工程总承包（EPC）产品实现的策划，按《项目策划控制程序》执行。典型的项目实现过程包括：投标报价、设计、采购、施工管理服务以及试车，对相关的活动或过程可以进行适当删减。按照《设计过程控制程序》、《采购过程控制程序》、《施工过程控制程序》组织实施。

　i）对合同有要求或院总工程师确定的特定勘测设计项目，应组织编制“项目质量计划”。

　j）出版晒图供方按院工程项目计划安排复印、晒图、打字、装订、出版等各项工作。制订并执行《勘测设计产品出版和交付控制程序》。

　k）TMEDI 制订并执行《服务管理程序》，服务策划在施工图完成后进行，由市场经营部或相应部门将服务内容、要求、时间、人员等列入计划中。

　l）TMEDI 驻外省（区）市分院（未进入该管理体系），是我院的对外经营渠道，由市场经营部或主管分院进行管理。

　7.2 与顾客有关的过程 TMEDI 编制并执行《与顾客有关的过程控制程序》。内容包括顾客对勘测、设计、咨询产品、工程总承包（EPC）要求的确定方法，产品要求的评审内容...