[关于印发《**保险**分公司分类监管内控评价工作实施方案》的通知]新华保险是正规公司吗

　 

　**财产保险股份有限公司**分公司文件

　**保险豫发〔2018〕号

　关于印发《**保险**分公司

　分类监管内控评价工作实施方案》的通知

　分公司各部门、各机构：

　按照豫保监办（2018）13号《关于开展2018年分类监管内控自评工作的通知》要求，为组织安排好公司的内控自评工作，确保自评工作质量，结合实际，制定如下实施方案：

　一、 组织领导

　 分公司高度重视内控评价工作，成立自评工作领导小组，成员如下：

　组 长： **

　副组长：***

　 成 员： *** *** *** *** ** *** **

　自评工作领导小组下设办公室，办公室设在分公司法律合规部，***兼办公室主任，**为评价工作联系人。

　 自评工作领导小组负责指导、审核实施方案的制订，指导自评工作的开展，审核自评结果，对报送材料的真实性、完整性负责；

　 自评工作办公室负责制订分公司自评工作实施方案，具体安排布置自评工作，自评工作联系人负责问题沟通、材料报送等。

　 二、工作目标

　积极有效的内控管理是公司进行合规管理的有效措施，通过开展内部控制基础性评价工作，对公司内部控制基础情况进行了“摸底”，进一步明确公司内部控制的基本要求和重点内容，同时发现现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动公司建立健全内部制度与实施工作，提升合规经营水平。

　三、基本原则

　（一）坚持全面性原则。内控评价应当贯穿于公司经营的全流程，确保对管理层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，真实综合反映公司的内控水平。

　（二）坚持客观性原则。内控评价应当立足于公司的实际情况，与公司的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相符合，并采用基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。

　（三）坚持重要性原则。内控评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，着力防范可能产生的重大风险。在选取评价样本时，应根据实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。

　（四）坚持问题导向原则。内控评价应当针对内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确内控建设与实施工作的方向和重点。

　四、实施步骤

　（一）动员部署阶段。2月1日召开动员会，全面启动内控评价工作，按照实施方案要求，广泛动员、精心组织、积极开展内部控制基础性评价工作。

　（二）开展评价。各部门按照实施方案的要求，按照《**省产险公司分类监管内控评价表》及其填表说明（详见附件），组织开展内部控制基础性评价工作。将内部控评价总结报告（包括开展内控评价工作的经验做法、取得的成效、存在的问题、整改措施等，要将2017年度评价结果与2016年度进行比较，如某一评价项目2017年度得分提高，需说明改进原因），2月23日前将内控自评材料报至分公司分类监管内控评价工作领导小组办公室。

　（三）评价报告及其使用。分公司分类监管内控评价工作领导小组办公室根据各部门所报的书面报告、报表，对照《**省产险公司分类监管内控评价表》进行评价，并将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内控评价报告向单位主要负责人汇报，以明确下一步单位内部控制建设的重点和改进方向。

　（四）总结经验阶段。分公司分类监管内控评价工作领导小组办公室应当于2月28日前，向保监局产险处报送单位内控评价工作总结报告及报表。

　四、工作要求

　（一）加强组织领导。成立分公司分类监管内控评价工作领导小组，负责组织实施公司内控评价工作。各部门要充分认识做好内控评价工作的重要意义，切实加强组织领导，认真对照，真实完整地开展评价。

　（二）加强协调联动。各部门要加强与分公司分类监管内控评价工作领导小组办公室会商和信息共享，协调联动，建立联合工作机制。

　（三）严明纪律，强化责任。各部门要高度重视，认真做好内控评价工作，若因工作不到位，造成不良影响，将追究相关人员责任。

　附件：**省产险公司分类监管内控评价表工作任务分解表

　**财产保险股份有限公司

　**分公司

　2018年2月1日

　**财产保险股份有限公司**分公司

　 2018年2月1日印发